Олигополия как тип рыночной структуры

Олигополия является одной из самых распространенных структур рынка в современной экономике. Почти все технически сложные отрасли промышленности: металлургия, химия, автомобилестроение, электроника, авиастроение и др., имеют именно такую структуру.

Наиболее заметная черта олигополии состоит в немногочисленности действующих на рынке фирм. Вместе с тем в олигополистической отрасли, как и при монополистической конкуренции, наряду с крупными часто действует немало мелких фирм. Однако на несколько ведущих компаний приходится столь большая часть суммарного оборота отрасли, что именно их деятельность определяет конъюнктуру рынка. Формально к олигополистическим обычно относят те отрасли, где четыре крупнейшие фирмы производят более половины всей выпускаемой продукции. Если же концентрация производства оказывается ниже, то отрасль считают действующей в условиях монополистической конкуренции. По российскому законодательству отрасль характеризуется высокой концентрацией в случае, если суммарная доля трех производителей больше 50 процентов, либо пятерых больше 70 процентов[21]. Такого рода высокая концентрация наблюдается, например, в нефтяной отрасли, отраслях черной и цветной металлургии.

Немногочисленность порождает другой ключевой признак олигополии - взаимозависимость фирм в части установления цены, объема продаж и других элементов поведения. Необходимость учета реакции конкурентов на любые действия фирмы заставляет всех участников олигополистического рынка заниматься стра­тегическим планированием. Олигополистические фирмы ведут либо интенсивную конкуренцию (некооперативное стратегическое поведение), либо прибегают к сознательным компромиссам (кооперативное стратеги­ческое поведение). Крайняя форма кооперации олигополистов — картель, когда фирмы офи­циально соглашаются ограничить конкуренцию. Картель подразумевает явный сговор между фирмами относительно цены, раздела рынков, квот произ­водства и т. п. с целью получения прибыли выше той, которую они могли бы получить при отсутствии сговора. Максимальная прибыль, полученная в результате картельного соглашения, равна прибыли в условиях чистой монополии. Однако все участники картеля заинтересованы в реализации независимой стратегии максимизации прибыли (обман, предательство), что приводит к его развалу. Успех деятельности картеля зависит от способ­ности фирм контролировать поведение своих партнеров и разоблачать обман.

В условиях олигополии может производиться дифференцированный либо стандартизированный продукт. Есть олигополистические отрасли, в которых дифференциация продукта значительна (например, автомобилестроение). В этом случае конкуренция между фирмами является неценовой. Но, существуют и отрасли, где продукт является стандартизированным (цементная, нефтяная промышленность, металлургия). Тогда фирмы соревнуются преимущественно из-за снижения цены.

Ограничения к доступу конкурентов на рынок, как и в случае с монополией связаны с экономией от масштаба производства. Отрасль приобретает олигополистическую структуру в том случае, если крупный размер фирмы обеспечивает существенную экономию на затратах и, следовательно, если крупные фирмы в ней имеют значительные преимущества над мелкими. Создание Дж. Д. Рокфеллером гигантского нефтяного треста "Стандарт ойл" привело к 6-кратному снижению цены 1 галлона керосина c 2.5 до 0.4 цента) всего за 6 лет. Точно так же олигополизация черной металлургии вызвала существенное сокращение затрат и цен. Основанный Э. Карнеги гигант продавал в 1889 г. 1 т рельсов за 23 дол., тогда как еще в 1880 г. она стоила 68 дол.

Большая доля в выпуске продукции в свою очередь обеспечивает фирмам-олигополистам значительную степень контроля над рынком. Уже каждая из фирм в отдельности достаточно велика, чтобы оказывать влияние на положение в отрасли. Так, если олигополист решит уменьшить выпуск продукции, это приведет к повышению цен на рынке. А если несколько олигополистов начнут проводить общую политику, то их совместная рыночная власть и вовсе приблизится к той, которой обладает монополия.

Для измерения рыночной концентрации используются показатели (индексы) концентрации: коэффициент концентрации, индекс Герфиндаля-Гиршмана, индекс энтропии, коэффициент Джини.

Коэффициент концентрации измеряется как сумма рыночных долей крупнейших фирм, действующих на рынке:

CR= Σ Yi, i =1, 2...k, (7.3)

где

CR- индекс концентрации ;

Yi – размер фирмы (например, рыночная доля);

k – количество фирм, для которых рассчитывается показатель.

Индекс концентрации измеряет сумму долей k крупнейших фирм на рынке. Для одного и того же числа крупнейших фирм: чем больше индекс концентрации, тем дальше рынок от идеала совершенной конкуренции. Однако информация, которую дает нам индекс концентрации, далеко не достаточна для характеристики рынка. Показатель индекса концентрации не говорит о том, каков размер фирм, которые не попали в выборку k, а также об относительной величине фирм из выборки. С этой особенностью индекса концентрации связана возможная неточность при его использовании.

При расчете индекса Герфиндаля-Гиршмана используют данные об удельном весе продукции предприятия в отрасли. Предполагается, что чем больше удельный вес продукции предприятия в отрасли, тем больше потенциальные возможности для возникновения монополии. При расчете индекса все предприятия ранжируются по удельному весу от наибольшего до наименьшего:

HHI=S₁²+ S₂²+ S₃²+…… S_n²(7.4)

HHI - индекс Херфиндаля — Хиршмана;

S₁ — удельный вес самого крупного предприятия;

S₂ — удельный вес следующего по величине предприятия;

S_n- удельный вес наименьшего предприятия.

Если в отрасли функционирует одно предприятие, то S₁ = 100 %, а HHI = 10 000. Если в отрасли 100 одинаковых предприятий, то S = 1 %, а HHI = 100.

Значения индекса варьируют в пределах: <HHI<10000, где n- число равновеликих по рыночной доле предприятий. Высоко монополизированной считается отрасль, в которой индекс Херфиндаля — Хиршмана превышает 1800. С 1982 г. в американской экономике HHI используется в практических целях при оценке допустимости слияний и поглощений (M&A) в рамках «антитрестовского» законодательства.С учетом значений индексов концентрации и индексов Герфиндаля-Гиршмана выделяются следующие типы рынков:

• высококонцентрированные рынки: при 70% < CR < 100% ; 1800 < HHI < 10000
• умеренноконцентрированные рынки: при 45% < СR < 70% ; 1000 < HHI < 1800
• низкоконцентрированные рынки: при CR < 45% ; HHI < 1000

Существуют различные модели олигополии, но ни одну из них нельзя считать универсальной. Лучше понять закономерности поведения фирмы на олигополистическом рынке позволяет анализ дуополии, т. е. простейшей олигополистической ситуации, когда на рынке действуют только две конкурирующие между собой фирмы. Главная особенность моделей дуополий состоит в том, что выручка и, следовательно, прибыль, которую получит фирма, зависит не только от ее решений, но и от решений фирмы-конкурента, заинтересованной в максимизации своей прибыли. Процесс принятия решения о своих действиях на рынке напоминает домашний анализ отложенной шахматной партии, где игрок ищет самые сильные ответы на возможные варианты хода своего противника.

Первая модель дуополии была предложена французским экономистом А. Курно еще в 1838 г.; Центральным моментом теории Курно явилось понятие равновесия на дуополистическом рынке. Под равновесным понимается такое сочетание объемов выпуска каждой из фирм, при котором ни у одной из них нет стимулов для изменения своего решения: прибыль каждой фирмы максимальна при условии, что конкурент сохранит данный объем выпуска (равновесие Курно). Существуют и другие модели, в том числе модели Штакельберга, Чемберлина, Нэша.

Из современных моделей в экономическом анализе используется модель «ломаной кривой спроса». Она была предложена П. Суизи для объяснения ценовой жесткости в поведении олигополистов. Данная модель может быть отнесена к классу моделей некооперированной ценовой олигополии.