Студопедия

КАТЕГОРИИ:

АстрономияБиологияГеографияДругие языкиДругоеИнформатикаИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРиторикаСоциологияСпортСтроительствоТехнологияФизикаФилософияФинансыХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника


Лицензионный сбор за дилерскую лицензию




Лицензиат оплачивает государственные пошлины:

1. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии - 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о лицензировании);

2. За выдачу лицензии на осуществление дилерской деятельности уплачивается государственная пошлина - 1000 рублей;

Срок лицензии: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности выдается ФСФР без ограничения срока действия.


Пакет документов на получение дилерской лицензии:

1. заявление на выдачу лицензии;

2. анкета;

3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;

4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;

5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;

6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;

7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);

8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);

9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней отчетной даты);

10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке;

12. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);

13. справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;

14. копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

15. документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;

16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;

17. справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства;

18. копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;

19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг)

20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;

21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;

23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);

24. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке;

25. копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке;

26. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке;

28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;

29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц; документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;

30. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;

31. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо данных документов представляет в лицензирующий орган следующие документы:

· копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;

· правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.[4]

Согласно службе банка России по финансовым рынкам по состоянию на 15 ноября 2013 года количество организаций, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности 897[5] (а не 900 как говорила Лена в своём докладе)

 

---В биржевом слэнге помимо понятия маркет мейкер встречаются слова дилер и специалист – по сути все эти три слова между собой являются синонимами, т.е. обозначают одно и то же лицо, разница только в территориальном делении – дилерами называют ММ в России, специалистами называют ММ в США на бирже NYSE, ну и понятие ММ как оно есть применяется на американской бирже NASDAQ.[6]

 

 

Крупнейшие инвестиционные компании по дилерским оборотам в 2012 году
Компания Дилерский оборот в 2012 году (млн. руб.) Дилерский оборот в 2011 году (млн. руб.) Изменение (%) Доля от общего объема торгов (%)

 

Урса Капитал 7 732 207.64 3 331 707.31 132.08 66.10
РЕГИОН 1 527 159.46 2 015 331.75 -24.22 13.05
ИК ВЕЛЕС Капитал 1 335 182.51 1 034 257.14 29.10 11.41
Солид 343 937.04 170 856.37 101.30 2.94
БКС 167 840.53 38 254.72 338.74 1.43
КИТ Финанс 96 791.15 22 685.34 326.67 0.83
ЛОКО-Инвест 91 489.54 0.00 - 0.78
Ай Ти Инвест - Проспект 70 877.40 76 181.27 -6.96 0.61
ВНЕШПРОМИНВЕСТИЦИИ 58 306.04 29 007.41 101.00 0.50
ИНТРАСТ 50 832.75 30 825.40 64.91 0.43
Финанс-Инвест 44 170.10 48 749.35 -9.39 0.38
Спектр Инвест 34 600.13 48 089.53 -28.05 0.30
Инфина 22 439.39 19 159.31 17.12 0.19
ОЛМА 22 031.70 143 599.44 -84.66 0.19
УНИВЕР Капитал 19 776.21 13 865.09 42.63 0.17
ИК РУСС-ИНВЕСТ 11 831.08 20 484.92 -42.24 0.10
ОЭМК-Инвест 11 750.14 5 128.81 129.10 0.10
АКСИОМА 8 747.41 2 725.12 220.99 0.07
РИКОМ-ТРАСТ 8 144.95 6 593.77 23.52 0.07
АТОН 5 184.40 45 551.74 -88.62 0.04
Элита-Финанс 4 443.02 504.60 780.50 0.04
Норд-Капитал 3 688.00 2 943.48 25.29 0.03
Энергокапитал 3 580.79 2 962.73 20.86 0.03
РОНИН 3 498.10 966.38 261.98 0.03
Русские Фонды 3 463.59 2 837.83 22.05 0.03
Грандис Капитал 3 109.87 1 945.16 59.88 0.03
ГК Алор 2 539.75 0.00 - 0.02
Атлантика. Финансы и Консалтинг 2 021.88 0.00 - 0.02
Инвестиционная палата 1 554.65 931.67 66.87 0.01
Рай, Ман энд Гор 1 216.98 762.38 59.63 0.01
Уником Партнер 865.27 427.57 102.37 менее 0.01
Элтра 838.42 5 152.19 -83.73 менее 0.01
Мегатрастойл 738.59 1 574.38 -53.09 менее 0.01
ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент 688.10 46.69 1 373.77 менее 0.01
Пермская Фондовая Компания 670.38 2 449.32 -72.63 менее 0.01
Газинвест 631.34 1 019.74 -38.09 менее 0.01
Гофмаклер 379.72 67.34 463.88 менее 0.01
БАРРЕЛЬ 320.35 21 714.48 -98.52 менее 0.01
Ваш Инвестиционный Партнер 257.37 1 241.66 -79.27 менее 0.01
БФА 200.25 167.66 19.44 менее 0.01
ФИНАМ* 187.03 8 280.99 -97.74 менее 0.01
ФИНАНСОВЫЙ СОЮЗ 126.36 2 986.24 -95.77 менее 0.01
Финансово-Экономический Консалтинг 115.04 8 894.43 -98.71 менее 0.01
Милком-Инвест 112.46 2.40 4 585.92 менее 0.01
МТ Инвест 24.49 61.44 -60.14 менее 0.01
Октан-Брокер 8.59 26.57 -67.69 менее 0.01
ДВМ-ИНВЕСТ 5.10 12.14 -58.02 менее 0.01
  Итого 11 698 585.03 7 171 033.26 63.14 100.00
  * - Данные за IV квартал 2012 года
 

 

 

Крупнейшие инвестиционные компании по брокерским оборотам в 2012 году
Компания Брокерский оборот в 2012 году (млн. руб.) Брокерский оборот в 2011 году (млн. руб.) Изменение (%) Доля от общего объема торгов (%)
БКС 13 753 845.95 12 260 782.29 12.18 24.00
РЕГИОН 10 453 528.44 6 690 387.13 56.25 18.24
АТОН 6 106 386.44 5 316 328.00 14.86 10.65
ИК ВЕЛЕС Капитал 5 090 392.69 4 397 704.75 15.75 8.88
РОНИН 4 847 866.82 6 941 299.39 -30.16 8.46
ГК Алор 3 844 509.79 5 253 700.76 -26.82 6.71
КИТ Финанс 2 125 164.70 2 698 851.29 -21.26 3.71
ФИНАМ* 2 052 648.96 7 925 667.02 -74.10 3.58
УНИВЕР Капитал 1 698 863.00 1 102 269.52 54.12 2.96
ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент 1 582 628.74 2 543 624.14 -37.78 2.76
Ай Ти Инвест - Проспект 1 126 999.86 1 450 706.20 -22.31 1.97
ДВМ-ИНВЕСТ 748 007.94 752 163.41 -0.55 1.31
Солид 602 166.60 511 571.26 17.71 1.05
Спектр Инвест 464 054.40 214 854.59 115.99 0.81
ОЭМК-Инвест 434 621.24 4 064.00 10 594.42 0.76
Уником Партнер 362 462.65 375 442.56 -3.46 0.63
ОЛМА 300 133.40 625 707.96 -52.03 0.52
Газинвест 283 842.26 237 783.03 19.37 0.50
Энергокапитал 273 571.00 266 237.51 2.75 0.48
Финанс-Инвест 245 337.74 294 979.37 -16.83 0.43
Русские Фонды 142 945.33 76 151.15 87.71 0.25
Октан-Брокер 140 803.49 156 738.29 -10.17 0.25
БФА 94 944.06 715 081.35 -86.72 0.17
РИКОМ-ТРАСТ 80 877.67 83 860.82 -3.56 0.14
Мегатрастойл 66 327.78 40 567.52 63.50 0.12
ТРИНФИКО 58 143.43 75 194.07 -22.68 0.10
ФИНАНСОВЫЙ СОЮЗ 50 160.76 40 732.61 23.15 0.09
Атлантика. Финансы и Консалтинг 47 034.51 32 249.35 45.85 0.08
БАРРЕЛЬ 45 202.97 117 858.97 -61.65 0.08
Инфина 42 669.62 49 751.65 -14.23 0.07
Урса Капитал 33 887.61 11 831.22 186.43 0.06
Инвестиционная палата 27 005.69 44 135.03 -38.81 0.05
Пермская Фондовая Компания 21 391.80 31 789.67 -32.71 0.04
ИНТРАСТ 13 895.11 10 401.70 33.59 0.02
ДОХОДЪ 9 839.61 15 575.51 -36.83 0.02
Финансово-Экономический Консалтинг 9 100.94 26 966.61 -66.25 0.02
Грандис Капитал 8 931.41 13 123.09 -31.94 0.02
Гофмаклер 5 600.37 12 825.29 -56.33 менее 0.01
Норд-Капитал 5 484.20 5 660.33 -3.11 менее 0.01
ВНЕШПРОМИНВЕСТИЦИИ 4 711.95 14 425.35 -67.34 менее 0.01
ИК РУСС-ИНВЕСТ 4 662.05 3 722.36 25.24 менее 0.01
Рай, Ман энд Гор 3 292.06 6 937.99 -52.55 менее 0.01
Ваш Инвестиционный Партнер 1 177.49 2 988.82 -60.60 менее 0.01
Элтра 422.28 25 642.80 -98.35 менее 0.01
АКСИОМА 269.58 5 858.88 -95.40 менее 0.01
ЛОКО-Инвест 194.19 96.08 102.11 менее 0.01
Элита-Финанс 83.56 17.84 368.38 менее 0.01
Милком-Инвест 24.62 7.48 229.16 менее 0.01
  Итого 57 316 116.76 61 484 316.02 -6.78 100.00
  * - Данные за IV квартал 2012 года[7]
 

 

 


[1] http://www.zonazakona.ru/law/comments/art/290/

[2] http://idtrader.ru/lib/courses/oii/4-infrastruktura-fondovogo-ryinka/4-7-dilerskaya-deyatelnost/

[3] http://www.finam.ru/dictionary/wordf010D4/default.asp?n=10

[4] http://www.ros-finans.ru/services.html?id=229

[5] http://www.fcsm.ru/ru/contributors/financialmarket/market_professional_operators/dealers/list_dealers/list_dealers1/

[6] http://stock-list.ru/market-maker.html#ixzz2lACBulRt

[7] http://rating.rbc.ru/articles/2013/03/05/33897976_tbl.shtml?2013/03/05/33897794


Поделиться:

Дата добавления: 2015-04-15; просмотров: 54; Мы поможем в написании вашей работы!; Нарушение авторских прав





lektsii.com - Лекции.Ком - 2014-2024 год. (0.006 сек.) Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав
Главная страница Случайная страница Контакты