Студопедия

КАТЕГОРИИ:

АстрономияБиологияГеографияДругие языкиДругоеИнформатикаИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРиторикаСоциологияСпортСтроительствоТехнологияФизикаФилософияФинансыХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника


Тема 6. Криминалистическое исследование документов




1. Содержание и цели криминалистического исследования документов.

2. Установление изменения содержания и реквизитов документов.

3. Исследование машинописных текстов.

4. Установление содержания документа.

5. Криминалистическое исследование ценных бумаг и денежных знаков. Степени защиты.

 

1. Содержание и цели криминалистического исследования документов.

 

Под документами в широком смысле понимается такой материальный объект, в котором тем или иным способом зафиксированы сведения о каких-либо фактах или обстоя­тельствах.

В зависимости от способа фиксации документы под­разделяются на письменные, графические, фото-, кино-, фоно-, видеодокументы. Объектом криминалистического исследования являются главным образом письменные до­кументы. Поэтому при употреблении в дальнейшем термина "документ" следует иметь в виду "письменный доку­мент".

По своей процессуальной природе документы делят на письменные и вещественные доказательства.

Документ как письменное доказательство имеет значе­ние для установления истины по делу благодаря своему содержанию. Он может быть заменен копией или другим документом, содержащим эти же сведения. Если же доку­мент служил средством совершения преступления либо сохранил на себе следы преступления или был объектом преступного посягательства, то он выступает в качестве вещественного доказательства и заменить его нельзя, так как для расследования дела важно не только содержание документа, но и способ его выполнения, использованные при этом материалы, имеющиеся на нем следы и т.п. В документах — вещественных доказательствах отражаются и сохраняются признаки деятельности определенного типа. Эти признаки проявляются в материале документа (бумаге, структуре штрихов, чернилах и других красителях, подвер­гшихся воздействию с целью изменения содержания документа). Они также могут характеризовать лицо, писавшее документ, так как в выполненных текстах отражаются индивидуальные особенности письменной речи и почерка писавшего. Для выявления указанных признаков и произ­водится криминалистическое исследование документов. Оно делится на два вида: технико-криминалистическое исследование, объектом изучения которого является сам документ, его отдельные реквизиты (составные элементы, без которых он является недействительным), материалы документа, соответствующие пишущие инструменты, тех­нические средства нанесения текстов и криминалистическое исследование письма, изучающее письменную речь и по­черк.

Документы - вещественные доказательства должны быть сохранены без изменений, иначе содержащаяся в них доказательственная информация может оказаться утерян­ной, что затруднит расследование преступления. Поэтому при обращении с документами, которые могут иметь значе­ние вещественных доказательств, следует соблюдать опре­деленные правила. На таких документах нельзя делать какие-либо отметки, надписи, новые складки, скреплять их скрепками, склеивать, подшивать в дело, подвергать дли тельному воздействию солнечных лучей, ультрафиолетово­го излучения. Их не следует нагревать, обрабатывать химическими реактивами за исключением случаев, когда та­кое воздействие необходимо осуществить в процессе экс­пертного исследования.

Документы — вещественные доказательства должны храниться в отдельных конвертах, на которых предвари­тельно сделаны соответствующие пояснительные и удостоверительные надписи.

При изучении анонимных писем, посмертных записок и т.п. следует иметь в виду, что на бумаге этих документов могут быть выявлены следы рук исполнителя. Поэтому нужно принять меры, чтобы не оставить свои следы и не уничтожить имеющиеся.

Документы, приобщаемые к делу в качестве веществен­ных доказательств, должны быть тщательно осмотрены. Вначале изучается содержание документа на предмет обна­ружения возможных противоречий. Для этого сопоставля­ются различные реквизиты: бланки, оттиски печатей и штампов, указанные даты и т.п. Затем документ изучается с целью выявления признаков, свидетельствующих об из­менении его содержания. При этом большую помощь сле­дователю может оказать использование имеющихся в его распоряжении научно-технических средств: луп, свето­фильтров, источников ультрафиолетовых лучей, электронно-оптических преобразователей инфракрасных лучей ООП) и т.п. Для участия в осмотре может быть привлечен специалист в области криминалистического исследования документов.

Документы принято делить на действительные (имею­щие юридическую силу) и недействительные (просрочен­ная доверенность). Кроме того, различают подлинные и подложные (поддельные) документы. В подложном доку­менте содержание или реквизиты не соответствуют дейст­вительности.

Подлог бывает двух видов: интеллектуальный и материальный. Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче правильного по форме документа, но содержащего заведомо ложные сведения. Установить факт подделки такого документа с помощью осмотра или производства криминалистической экспертизы невозмож­но.

Материальный подлог состоит в изменении содержания подлинного документа в результате внесения в него ложных сведений либо путем полного изготовления поддельного документа. В связи с этим различают частичную (подделаны какие-то реквизиты) и полную (документ подделан целиком) подделку.

Выявление следов материального подлога может быть осуществлено в результате следственного осмотра. Если для этого необходимо применение специальных знаний, то про­изводится технико-криминалистическая экспертиза доку­ментов, под которой подразумевают систему экспертных исследований, производимых с целью установления спосо­ба изготовления документа, нанесения на нем текста и удостоверительных знаков, выявления признаков подделок и содержания удаленного текста, решения вопросов о свой­ствах материалов и инструментов, применявшихся при изготовлении документов, установления их групповой при­надлежности, общности источника происхождения или тождества.

2. Установление изменения содержания и реквизитов документов.

 

Установление подделки осуществляется в результате исследования всех реквизитов документа. Одним из таких реквизитов у многих документов является наличие бланка установленной формы, размеров и способа изготовления.

Исследование бланка документа. Бланки официальных документов, как правило, изготавливаются типографским способом с помощью высокой печати, т.е. печатью с набора типографского шрифта с выступающими печатными знака­ми. Различные части текста бланка могут набираться раз­ными по рисунку и размерам типографскими шрифтами. Они размещаются в определенном, заранее обусловленном порядке.

Особо важные документы кроме печатного текста имеют специальную защитную сетку в виде переплетающихся изогнутых линий, а иногда и водяные знаки.

Бланки документов зачастую подделывают путем рисов­ки. При изучении такого бланка с помощью лупы, микро­скопа МБС удается выявить различные размеры букв, неодинаковый рисунок одноименных знаков, неравномер­ные межбуквенные и межстрочные интервалы, непараллельность строк, неравномерную по интенсивности окраску штрихов и т.п.

Иногда для изготовления бланка используются клише, вырезанные на резине, линолиуме и другом материале.

Здесь также будут различия в размерах и конфигурации одинаковых знаков, могут встречаться знаки в зеркальном отображении. Свидетельствовать о подделке будет также наличие в текстах бланков грамматических ошибок, иска­жение рисунка герба, отсутствие или грубое воспроизведе­ние защитной сетки и т.п.

Трудоемкость и низкое качество подделки бланков ука­занными способами побуждает преступников использовать для изготовления бланков фотографирование, электрогра­фию, малую полиграфию, а иногда и возможности типогра­фий. В результате этого для установления факта подделки приходится назначать криминалистическую экспертизу.

При исследовании бланков документов перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы: каким спосо­бом изготовлен бланк; не использовались ли для его изго­товления какие-либо средства и материалы, обнаруженные у подозреваемого.

Для решения этих вопросов в распоряжение эксперта необходимо направить не только исследуемый документ, но и подлинные образцы соответствующих бланков, а также технические приспособления и материалы, изъятые у подо­зреваемого.

Установление факта подделки бланка документа позво­ляет прийти к выводу о поддельности всего документа, так как в нем отсутствует один из установленных для него признаков — определенная форма и способ изготовления бланка документа.

При расследовании преступлений чаще всего приходит­ся встречаться не с полной, а с частичной подделкой документов. Виды такой подделки разнообразны. Наиболее распространенными из них являются подчистка, травление или смыв текста, дописка, замена частей документа, под­делка оттисков печатей и штампов, техническая подделка подписей.

Подчистка представляет собой механическое удаление текста или его части путем стирания резинкой или другим эластичным предметом либо выскабливанием штрихов ост­рым предметом (лезвием ножа, бритвой, иглой).

На участке подчистки может быть выполнен новый текст, придающий документу другое содержание.

Подчистка, как правило, легко обнаруживается по сле­дующим признакам. Рассматривая документ на просвет, удается выявить утоньшение слоя бумаги на участках под­чистки, так как вместе со штрихами удаляется и верхний слой бумаги. При изучении документа в косопадающих лучах света наблюдается матовость этих участков, припод­нятость волокон бумаги. Если документ имеет защитную сетку, разлиновку, то в местах подчистки целостность линий нарушается. В случае, когда на этих местах вновь выполняется чернильный текст, то в его штрихах можно обнаружить расплывы красителя, так как подчистка нару­шила проклейку бумаги.

Встречаются попытки замаскировать подчистку. Для уничтожения матовости и приподнятости волокон произво­дят искусственное глянцевание, приглаживая участки под­чистки с помощью гладкого предмета. В результате на бумаге могут возникнуть вдавленные линии от края пред­мета. При глубокой не удавшейся подчистке участок с удаленным текстом иногда заливают каким-либо красите­лем, загрязняют. Для уничтожения разности в плотности бумаги место подчистки в ряде случаев покрывают слоем мела, парафина и т.п.

Травление и смывание применяется для уничтожения текстов, выполненных анилиновыми красителями. Травление — это обесцвечивание красителя штрихов под воздей­ствием химических реактивов. Смывание — удаление тек­ста различными растворителями.

Наиболее характерными следами воздействия химиче­ских веществ с целью уничтожения текстов документов являются нарушение проклейки бумаги, в результате чего она становится гигроскопичной, шероховатой, что может привести к расплыву чернильных штрихов новых записей; изменение цвета бумаги, линий защитной сетки или разли­новки в месте травления; повышенная ломкость бумаги в результате ее обезвоживания, если травление производи­лось кислотой; остатки штрихов первоначального текста; наличие на поверхности документа различных пятен, поте­ков, загрязнений.

При изучении документа в ультрафиолетовых лучах аналитической кварцевой лампы можно наблюдать раз­личное свечение (люминесценцию) участков травления, а иногда даже удается выявить штрихи вытравленного тек­ста.

Если есть основания предполагать, что текст подвергал­ся травлению, то перед экспертом обычно ставятся следу­ющие вопросы: не подвергался ли документ травлению; если текст вытравлен, то каково его первоначальное содер­жание; какое вещество использовалось для удаления первоначального текста; не применялось ли для этого конкрет­ное вещество, обнаруженное в процессе расследования.

Дописка — это изменение содержания документа путем внесения в него новых штрихов, письменных знаков, слов, а иногда даже целых предложений. Она обычно произво­дится с помощью специально подобранных средств и мате­риалов письма. В ряде случаев дописке предшествуют подчистка, травление, смывание первоначального текста, отдельных письменных знаков или их элементов.

Признаками дописки являются различия в разгоне, размере письменных знаков, величине интервалов между словами и строками, что объясняется необходимостью впи­сать новый текст в ограниченный размерами свободный участок бумаги; различие по общим и частным признакам почерка, если текст дописывался лицом, не исполнявшим первоначальные записи; различие по цвету и интенсивности красителя, ширине, структуре и рельефу вновь исполнен­ных штрихов; различие в пишущих приборах, которыми выполнены различные части текста; наличие расплывов красителя штрихов нового текста, если он писался на подчищенном, вытравленном участке документа либо по j образовавшимся складкам; нарушение последовательности нанесения штрихов дописки, если они пересеклись со штрихами первоначального текста, оттиском печати.

Дописку, выполненную на пишущей машине (допечат­ку), устанавливают по различию общих и частных призна­ков машинописного текста, если для допечатки использова­лась другая машина; наличию пробных оттисков буквы в виде сдвоенного изображения в начале допечатки; несовпа­дению линии строки первоначального и нового текстов; размещению допечатанного текста на поле документа; раз­личию в интенсивности и оттенке красителя штрихов пер­воначального и допечатанного текстов.

При исследовании документов, подделанных путем до­писки, перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы: изменялся ли первоначальный текст документа? если изменялся, то каково содержание первоначального текста и каким способом изменен этот текст? не осуществи лена ли дописка (допечатка) текста?

Замена частей документа представляет собой замену листов, вклейку отдельных частей вместо удаленных, пере­клейку фотокарточки.

Замену листов обычно производят в паспортах, трудо­вых книжках, военных билетах. Лист с записями, которые хотят уничтожить, изымают и вместо него вставляют, вкле­ивают лист из другого документа. Признаками подобной подделки являются различия в нумерации страниц, серии и номере на вставленных листах и других частях документа; несоответствие листов по степени и характеру загрязнения, цвету бумаги; различие по интенсивности и цвету красителя штрихов текста, защитной сетки, разлиновки; различия по общим и частным признакам скорописного, машинописного текстов, если эти тексты на различных листах должны быть исполнены одним лицом или на одной пишущей машине; наличие дополнительных проколов от скрепок на месте крепления вставленных в документ листов.

Номер и серия, имеющиеся на вставленном листе, иног­да заливаются красителем, отрываются.

Иногда осуществляется вклейка части документа вме­сто/ удаленного фрагмента. Такой способ встречается и в кассовых чеках, лотерейных билетах, облигациях для изменения цифр. Признаками вклейки являются утолще­ние слоя бумаги; несовпадение линий защитной сетки, линовки; загрязнение; наличие светлой или темной линии по краям вклеенного кусочка бумаги при изучении доку­мента на просвет.

В документах, удостоверяющих личность, партийность и др., встречается замена (переклейка) фотокарточки. Так как фотокарточки в документах, как правило, защищаются оттисками печатей, лицу, производящему переклейку, при­ходится подделывать и эти оттиски или их фрагменты ото­бражающиеся на снимке.

О замене фотокарточки свидетельствуют следующие признаки: ободки оттисков печатей заходят под края фото­снимка; ободки оттисков и штрихи текста оттиска на снимке не совпадают с ободками и штрихами букв остальной части оттиска, отобразившейся на листе документа; во фрагменте оттиска печати на фотокарточке иногда можно обнаружить рисовку букв, ободка, а в центре оттиска, если печать круглая, прокол от ножки циркуля; по краям вновь накле­енного фотоснимка может наблюдаться след в виде рамки от ранее имевшейся фотокарточки, которая была по разме­ру больше, чем вновь наклеенная.

Иногда, отделяя от документа снимок, оставляют ту его часть, на которой есть оттиск печати. Вновь наклеиваемую фотокарточку обрезают таким образом, чтобы оставшийся на документе фрагмент казался одним целым с новым снимком. В подобном случае при изучении снимка удается установить, что он состоит из двух частей, что и будет свидетельствовать о замене фотографии.

Следует помнить, что при осмотре документа нельзя отрывать вклеенные фрагменты или фотоснимок.

Подделка оттисков печатей и штампов производится различными способами. Наиболее простым из них является рисовка изображения оттиска на документе. Признаками рисовки являются наличие следов предварительной подго­товки (остатки следов копировальной бумаги, карандаш­ных штрихов, прокол в центре оттиска от ножки циркуля); неравномерность распределения красителя в штрихах отти­ска; различная конфигурация одних и тех же знаков; неодинаковые размеры букв, интервалов между ними и между строками; изломы штрихов и неравномерности их по ширине; искажение рисунка отдельных букв и их эле­ментов; сдвоенность некоторых штрихов; нерадиальное размещение знаков в тексте, выполненном по ободку круг­лой печати.

Подделку оттисков печатей и штампов осуществляют также путем перекопировки через копировальную бумагу какого-то подлинного оттиска непосредственно на документ с последующей обводкой штрихов. В таких случаях можно наблюдать остатки красителя копировальной бумаги.

Иногда оттиск переносят на документ с рисованного клише. Для этого на бумаге в зеркальном изображении рисуются текст и другие элементы подделываемых печати или штампа. Полученное плоское клише увлажняется и контактируется с документом, в результате чего на него переносится изображение. Оно характеризуется признака­ми, свидетельствующими о рисовке. Кроме того, штрихи оттиска будут выглядеть бледными, неравномерно окра­шенными, бумага в месте контакта в результате увлажнения может потерять глянец и отличаться по цвету и интенсив­ности люминесценции от остальных участков бумаги при освещении документа ультрафиолетовыми лучами.

В ряде случаев для подделки оттисков изготавливаются рельефные клише. Они могут вырезаться на резине, линолиуме, выгравировываться на металле, собираться из набо­ра типографских литер.

Оттиски, оставленные самодельными вырезанными клише, характеризуются следующими признаками: нару­шением геометрической формы оттиска; неравномерной шириной штрихов; нестандартностью шрифта; угловатыми линиями овалов; следами подрезов краев знаков; неодинаковыми размерами одноименных букв; ломаной линией строки; нерадиальностью знаков, выполненных по ободку круглой печати; упрощенным изображением герба.

Если клише изготовлено из твердого материала, то в оттиске наблюдается неравномерность окраски; выдавлива­ние красителя за края выступающих элементов клише; рельефность штрихов.

. Встречаются случаи, когда оттиски подлинных печатей бывают перекопированы непосредственно на документ либо для этого используется промежуточное клише. Поскольку в первом случае оттиск будет зеркальным, чаще применяют второй.

i В качестве промежуточного клише используют увлаж­ненную фотобумагу, липкую ленту. Перекопированный оттиск характеризуется слабой окраской, расплывом и не­четкими краями перекопированных штрихов. Кроме того, в месте контакта увлажненного клише с бумагой документа могут наблюдаться матовость бумаги, ее загрязнение, све­чение в ультрафиолетовых лучах.

Для экспертизы оттисков печатей и штампов необходи­мо представить исследуемый документ, свободные и экспе­риментальные образцы оттисков подлинной печати или штампа. В качестве свободных образцов подбираются отти­ски (8 — 10), оставленные в тот же период, что и исследу­емый. На экспертизу направляются также средства и мате­риалы, которые могли быть использованы для подделки оттиска.

Экспериментальные оттиски (8 — 10) выполняются подлинной печатью с различным количеством мастики, разным нажимом и направлением приложения силы на бумаге, аналогичной бумаге, на которой оставлен исследуемый оттиск, а также на белой плотной бумаге. Загрязнен ной печатью наносятся оттиски до и после ее чистки.

Перед экспертом, исследующим оттиски печатей и штампов, могут быть поставлены следующие вопросы: пе­чатью фабричного или самодельного изготовления оставлен оттиск; каким способом воспроизведен оттиск; не дорисо­вана ли какая-либо часть оттиска; одной или несколькими печатными формами оставлен оттиск; каков способ изготов­ления клише, которым нанесен оттиск; не данной ли пе­чатью (клише) оставлен оттиск?

Техническая подделка подписей.Подделывая подпись, стараются придать ей сходство с подписью лица, от имени которого она исполняется. Для этого чаще всего используют подлинную подпись-образец. В одних случаях срисовывают подпись, подражая почерку лица, чью подпись подделыва­ют, в других — применяют различные технические средства и приемы, чтобы добиться нужного сходства.

Обычно приходится сталкиваться со следующими вида­ми технической подделки подписей: срисовывание с по­мощью карандаша, острого предмета с последующей обвод­кой; срисовывание подписи через копировальную бумагу; копирование на просвет; двойная перекопировка подписи с помощью плоского увлажненного клише; перекопировка с помощью множительной техники, электрографии.

Техническую подделку подписи характеризуют следую­щие признаки: замедленность движений, выражающаяся в извилистости, неестественных изломах штрихов, неоправ­данных остановках пишущего прибора, тупых окончаниях штрихов, сдвоенности некоторых элементов; совпадение общей конфигурации поддельной подписи с подлинной; наличие штрихов карандаша или остатков копировальной бумаги, если эти средства использовались для получения подготовительного рисунка, что хорошо видно даже при небольшом увеличении либо с использованием электронно-оптического преобразователя инфракрасных лучей ООП); наличие в подписи вдавленных бесцветных штрихов, кото­рые не везде совпадают со штрихами, оставленными пишу­щим прибором, если подпись перекопировалась с помощью острого предмета; расплывы штрихов, нечеткость их краев, бледность красителя, наличие загрязнений и остатков по­стороннего вещества, если для воспроизведения подписи использовалось двойное перекопирование с помощью пло­ского клише.

В случае подделки подписи с помощью электрографии края штрихов окажутся неровными, вокруг них наблюда­ется фон в виде точек того же цвета, что и штрихи подписи, отсутствует рельефность штрихов, возникающая от давле­ния пишущего прибора на бумагу.

В процессе расследования у подозреваемых в техниче­ской подделке подписей следует изымать средства и мате­риалы, которые могли быть для этого использованы, доку­менты с подлинными подписями, материалы с зеркальным изображением подписей, клише и т.п.

При экспертном исследовании технически подделанных подписей могут решаться следующие вопросы: нет ли при­знаков, указывающих на техническую подделку подписи? каким способом выполнена подпись? не скопирована ли подпись на исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных для сравнения?

Исследование материалов документа позволяет пол­учить важную информацию, необходимую для расследова­ния преступления.

Материалами документа являются бумага, средства вы­полнения текстов, клеящие вещества. Исследование бумаги осуществляется для установления ее состава и свойств (толщина, масса, цвет, люминесценция, зольность, харак­тер проклейки и т.п.) с целью определения источника ее происхождения и индивидуализации.

При исследовании красителей штрихов и типов клея осуществляют их дифференциацию, устанавливают приро­ду вещества, источник происхождения, наличие различных примесей.

Если необходимо выяснить способ изготовления доку­мента, однородность материалов письма, обнаруженных у подозреваемого, с материалами поддельного документа, в качестве образцов для сравнительного исследования у по­дозреваемого изымаются бумага, чернила, тушь, штемпель­ная мастика, карандаши и т.п.

При исследовании материалов документа используются различные технико-криминалистические, физические, фи­зико-химические, химические методы. С их помощью экс­перт может решить следующие вопросы: использовались ли при изготовлении различных документов одни и те же материалы; одинаковы ли бумага исследуемого документа и бумага, изъятая у подозреваемого; одинаковы ли матери­алы письма документа и материалы письма, изъятые у подозреваемого; не заклеивались ли конверты одинаковым клеем; не опечатывались ли конверты одинаковым сургу­чом?

 

3. Исследование машинописных текстов.

 

Криминалистическое исследование машинописного тек­ста чаще всего производится для установления пишущей машинки, на которой он отпечатан, и для выявления вне­сенных в него изменений.

Любая пишущая машинка имеет совокупность общих и частных признаков, которые отражаются в отпечатанном на ней тексте.

Общими признаками являются: шаг главного механизма, величина междустрочного интервала, тип клавиатуры, марка шрифта.

Шаг главного механизма — это расстояние, на которое передвигается каретка при нажатии на клавишный рычаг или промежуточную клавишу. Для его определения берут на одной строке одноименные буквы, расположенные как можно дальше друг от друга, и замеряют расстояние между одинаковыми точками этих букв с точностью до 0,1 мм. Полученный результат делят на количество шагов и пол­учают величину одного шага с точностью до 0,01 мм.

Величина междустрочного интервала — расстояние между строками, образующееся при поворачивании вала каретки для перехода на следующую строку. Печатание может производиться через 1; 1,5; 2; 2,5 и 3 интервала. Для определения величины интервала измеряют расстояние между одинаковыми точками одноименных букв, располо­женных одна под другой через несколько строк, с точно­стью до 0,1 мм. Это расстояние делят на количество строк. Полученную величину сравнивают с высотой строчной бук­вы. Если эта величина равна 1 — 1,5 строчной буквы, — текст отпечатан через 1 интервал, если оно равно 2 — 2,5 строчным буквам, — текст выполнен через 2 интервала. Например, междустрочное расстояние равно 8,4 мм, высота строчной буквы — 4,2 мм (8,4 : 4,2 = 2), значит, текст выполнен через 2 интервала. Один междустрочный интер­вал будет равен 4,2 (8,4 : 2 = 4,2).

Тип клавиатуры определяется количеством клавиш (42, 44 или 46), которое зависит от комплекта печатающих знаков. Печатающих знаков в машинках разных систем может быть от 84 до 92.

Tan шрифта характеризуется конфигурацией и разме­рами печатающих литер. Измерение размеров по оттискам печатных знаков производится с точностью до 0,1 мм. Конфигурация большинства одноименных знаков различ­ных марок шрифтов совпадает, хотя некоторые из них имеют малозаметные различия в деталях, которые легко обнаружить при внимательном осмотре.

Общие признаки позволяют определить систему (мо­дель) пишущей машинки по отпечатанному тексту, что имеет большое значение при розыске. Однако для иденти­фикации машинки кроме совпадения общих признаков необходимо выявить индивидуальную совокупность ее ча­стных признаков, совпадающую с частными признаками, выявленными в исследуемом тексте.

Частные признаки пишущей машинки возникают в результате дефектов печатающего механизма или шрифта, которые отображаются в тексте при печати. Они появляют­ся в процессе изготовления, эксплуатации и ремонта ма­шинки.

Дефектами печатающего механизма являются искривле­ние и расшатывание литерных рычагов, неправильная на­пайка или слабое крепление буквенных колодок, разрегу­лировка регистрового механизма, износ шестерен главного механизма, износ механизма подачи бумаги и др. В резуль­тате в машинописном тексте наблюдаются: отклонение про­дольных осей знаков от вертикали, смещение основания знака от линии строки, неравные промежутки между зна­ками и строками, непараллельность строк, неравномерная интенсивность окраски знаков, раздвоенность или нечет­кость знаков.

Дефекты шрифта — повреждение печатающей повер­хности знаков, отсутствие мелких деталей, искривление, износ, трещины отдельных элементов литер, загрязнение пробельных элементов знаков и др.

Для успешного криминалистического исследования ма­шинописного текста необходимо подобрать соответствую­щие свободные и экспериментальные образцы.

В качестве свободных образцов представляют тексты, напечатанные на подлежащей идентификации пишущей ма­шинке, в тот же период и на таких же материалах (бумага, лента), что и исследуемый текст. Экспериментальные образ­цы выполняются в виде текста, соответствующего по содер­жанию и размещению исследуемому документу, а также в виде оттисков всего набора данной машинки. При этом такие оттиски следует сделать с помощью ленты, а затем без нее через копирку с подложенным под нее листом белой бумаги. Это даст возможность получить очень четкие оттиски знаков. Если шрифт загрязнен, то экспериментальные образцы получают до и после чистки литер. В случае, когда после изготовления исследуемого текста пишущая машинка ре­монтировалась, заменялись буквы, эксперту необходимо сообщить об этом.

Для установления лица, отпечатавшего исследуемый текст на данной машинке, экспериментальные образцы должны быть отпечатаны подозреваемым под диктовку следователя. Текст для этой цели составляется заранее таким образом, чтобы он содержал слова и предложения, имеющиеся в исследуемом документе. Перед экспертом, проводящим исследование машинопис­ного текста, чаше всего ставятся следующие вопросы: какова система (модель) пишущей машинки, на которой выполнен исследуемый текст; не выполнен ли этот текст на данной пишущей машинке; на одной или на разных машинках отпе­чатан исследуемый текст; какова давность напечатания маши­нописного текста; не напечатан ли текст данным лицом?

 

 

4. Установление содержания документа.

 

Вследственной практике часто необходимо установить содержание текстов, штрихи которых залиты красителем, зачеркнуты либо обесцвечены в результате умышленного воздействия, длительного хранения или влияния каких-то других неблагоприятных факторов.

Объектами технико-криминалистического исследования с целью установления содержания документов являются слабо-видимые и невидимые тексты, залитые красителем и зачерк­нутые записи, разорванные и сгоревшие документы.

Выявление слабовидимых, невидимых, залитых и зачер­кнутых текстов осуществляется различными методами. Вна­чале применяются те из них, которые не связаны с риском изменения или уничтожения исследуемого объекта. Часто удается установить содержание текста путем изучения доку­мента при различных условиях освещения. Так, выскоблен­ные штрихи хорошо различимы на просвет, выявить записи по вдавленным штрихам удается при исследовании поверх­ности бумаги в косо направленном свете.

Слабовидимые штрихи, немного отличающиеся по цвету или контрастности от фона, удается прочесть с помощью подобранных светофильтров, усиливающих контрастность текста либо фотографированием на контрастные светочувст­вительные материалы или контратипированием.

Обесцвеченные штрихи не однородны по химическому составу с остальной поверхностью бумаги. Поэтому иногда удается выявить текст благодаря его люминесцированию под. воздействием ультрафиолетовых лучей. Хороший ре­зультат может быть получен также при фотографировании текста в отраженных ультрафиолетовых лучах, так как их поглощение и отражение отличается от поглощения и отра­жения лучей видимой части спектра.

Одним из эффективных методов выявления обесцвечен­ного текста является возбуждение мощным потоком сине-зеленых лучей красной и инфракрасной люминесценции исчезнувших штрихов с последующей фотосъемкой через красный светофильтр на негативные фотоматериалы, восп­ринимающие инфракрасные лучи.

Определенную сложность представляет прочтение зали­тых и зачеркнутых текстов. Если в состав вещества выяв­ленных штрихов входит углерод, соли тяжелых металлов (графитный карандаш, черная тушь, вещество копироваль­ной бумаги и машинописной ленты), а пятно или маскиру­ющие текст штрихи оставлены анилиновыми красителями (чернила, паста шариковой ручки, краситель фломастера), то документ следует сфотографировать в отраженных ин­фракрасных лучах или изучить через электронно-оптиче­ский преобразователь инфракрасных лучей. Текст будет выявлен, так как анилиновые красители прозрачны для инфракрасных лучей.

В случае, если краситель, скрывающий текст документа, обладает большей копирующей способностью, чем вещество выявляемых штрихов, то маскирующее пятно удаляют пу­тем влажного копирования.

Текст может быть также выявлен в результате обесцве­чивания красящего вещества химическими реактивами, его смыванием или механическим удалением.

Тексты, выполненные водорастворимыми красителями (анилиновыми чернилами) и залитые (зачеркнутые) веще­ством, не растворимым в воде, выявляются с помощью диффузно-копировального метода.

При исследовании содержания документа перед экспер­том чаще всего ставятся вопросы: не имеется ли в документе каких-либо невидимых текстов; если такие тексты есть, то каково их содержание; каково содержание текста докумен­та, выполненного на данной подложке, судя по имеющимся на ней вдавленным штрихам?

Исследование разорванных и сожженных документов часто помогает установить существенные обстоятельства, имеющие значение для расследования уголовного дела.

В ряде случаев восстановление разорванных документов с целью прочтения текста существенных затруднений не вызывает. Для этого собирают все имеющиеся клочки бумаги и затем, используя их форму и размеры, конфигурацию краев, линовку, сохранившиеся фрагменты записей и другие признаки, раскладывают таким образом, чтобы наглядно было видно, что они ранее составляли одно целое. Восстанов­ленный таким образом документ помещается между стеклами, края которых окантовывают. Если текст восстановленного документа не удается прочесть из-за того, что штрихи обесц вечены, залиты красителем, зачеркнуты, то проводят иссле дование с целью установления содержания документа.

Объектом криминалистического исследования могут быть также сожженные документы. Обращение с ними требует особой осторожности, так как обугленная и особен­но испепеленная бумага легко разрушается. Обугленные документы изымают пинцетом с гладкими губками, а испе­пеленные — с помощью совка. Для придания некоторой эластичности сожженной бумаге ее можно опрыскать с помощью распылителя 15%-ным водным раствором глице­рина. При этом нельзя направлять сильный поток аэрозоли на документ, иначе его можно повредить. Покоробленные листы помещают между стеклами и окантовывают, испепе­ленные — укладывают в коробку с ватой.

Выявление текстов сожженных документов осуществля­ется цветоделением, фотографированием в косо направлен­ном свете, контратипированием, съемкой в инфракрасных лучах, обработкой специальными реактивами.

Перед экспертом, исследующим разорванные и сожжен­ные документы, ставятся вопросы: не составляли ли обрыв­ки документа ранее одно целое; частями скольких и каких документов являются собранные обрывки бумаги (обнару­женные сгоревшие остатки); каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?

 

5. Криминалистическое исследование ценных бумаг и денежных знаков. Степени защиты.

Во всем многообразии документов особое место занима­ют ценные бумаги, включая и денежные знаки.

К числу наиболее распространенных ценных бумаг отно­сятся акции, облигации, сертификаты акций, банковские векселя, векселя субъектов хозяйствования, чеки, акцизные марки, всевозможного рода акты на право владения собствен­ностью (землей, домом, транспортным средством) и т.д.

Отмеченная группа документов в силу специфики вы­полняемых ими функций имеет специальную систему защи­ты от подделки.

Для изготовления ценных бумаг и денежных знаков используется бумага, изготовленная по специальной техно­логии и содержащая в свою очередь различные элементы защиты. Наиболее распространенными элементами защиты бумаги являются водяные знаки (отлитые и/или нанесен­ные сгуттером, одно- и/или многотоновые), планшеты, флюоресцирующие пластины, волокна (шелковые и/или синтетические, видимые и/или невидимые, флюоресцентные и/или нефлюоресцентные), нити и полосы безопасности (металлизированные и синтетические), микрокапсулы, а также различного рода химические пропитки.

В некоторых странах для изготовления ответственных документов применяются специальные полимерные матери­алы, широкий ассортимент специальных полиграфических красок, отличающихся как по цветовым показателям, так и по составу. Используются краски, препятствующие копи­рованию этих реквизитов, химически нестойкие, флюорес­центные, теплочувствительные, электропроводные, "маг­нитные", рентгеноконтрастные, непрозрачные в ИК обла­сти, оптически переменные и др.

Для полиграфического оформления документов при­меняются все основные способы печати — высокая пло­ская и глубокая. Защита документа обеспечивается за счет их усложненных разновидностей — офсетная печать с ирисовым раскатом красок двух и более цветов, высо­кий офсет, Орловская печать, металлографическая одно-и многоцветная печать, одно- и многоцветная микропечать. Достаточно часто используется двусторонняя печать совмещающихся изображений — одновременная печать отдельных элементов документа. При этом одинаковые или сходные по конфигурации фрагменты орнаментов или каких-либо изображений наносятся на лицевой и оборотной сторонах листа с точным позиционированием по месту нанесения. При изучении документа на просвет фрагменты изображений на лицевой и оборотной сторо­нах полностью совмещаются, образуя логически закон­ченные рисунки, аббревиатуры и другие изображения. Применяется и такой вид специальной печати, как бес­цветное тиснение. Указанные элементы наносятся по технологии глубокой печати без применения красок, при этом образуется характерный для этого способа печати рельеф на бумаге. Распространение получила многоцвет­ная глубокая микропечать. Как правило, она представля­ет собой многократно повторяющиеся тексты различного содержания или цифровые реквизиты, набранные очень мелкими шрифтами (высота знаков менее 0,4 мм).

В полиграфическом оформлении участвует достаточно большой набор специальных графических элементов в виде защитной сетки, гильоширных наборных рамок, гильошир-ных орнаментов, ассюре, корро, виньеток и других средств декора.

В подавляющем большинстве случаев при подделке денежных знаков и бланков ценных бумаг имеют место различного рода имитации — частичное воспроизведение содержания документов, внесение изменений в реквизиты подчисткой, допиской, дорисовкой, допечаткой, травлени­ем (смыванием) и т.д. Очень редко имеет место полная подделка денег и бланков ценных бумаг.

Как при имитации, так и при полной подделке преступ­ники вынуждены воспроизводить или основные средства (элементы) защиты, или систему защиты в целом.

Остановимся на некоторых способах воспроизведения; основных элементов защиты документов.

Полоса безопасности и водяной знак. Подделка водя­ных знаков достигается изменением оптической плотности бумаги в месте расположения псевдоводяного знака. Изве­стны случаи подделки рисовкой или нанесением необходи­мого изображения с использованием специально изготов­ленного клише разбавленными красками (типа цинковых или титановых белил), пропиткой бумаги масляными, смолистыми или воскообразными веществами. Такая подделка может быть обнаружена в косо падающем свете по наличию локальных участков, отличающихся от фона по отража­тельной способности, наличию посторонних веществ. Такой "водяной" знак в фильтрованных УФ лучах интенсивно люминесцирует. Применяется подделка водяных знаков и с использованием химических средств. Наиболее извест­ным способом является нанесение так называемого литогра­фического водяного знака. Для изготовления поддельного документа может быть использована бумага с подлинного аналогичного документа.

Подделка такого элемента защиты, как полоса безопас­ности, осуществляется также различными способами. На­иболее проста имитация полосы рисовкой, например гра­фитовым карандашом. Полоса может быть воспроизведена размещением между нескольких слоев бумаги полоски ка­кого-либо похожего материала. Иногда воспроизводят не саму полосу, а имеющиеся на ней дополнительные элемен­ты. Например,, печатают краской микротест. В случае, когда полоса безопасности выходит частично на поверх­ность бумаги, ее наружные элементы воспроизводят наклеиванием фрагментов из фольги или локальным нанесением металлического покрытия с последующей имитацией допол­нительных элементов различными способами. Имеют место случаи, когда полосу безопасности, внедренную в подлин­ный документ, вышедший из обращения, извлекают и по­мещают в поддельный документ. В этом случае подделка может быть выявлена по наличию сдвоенности листов бумаги, несоответствию характера включения полосы в бумагу и путем исследования иных признаков подлинности документа.

Волокна. В поддельном бланке наличие волокон в бу­маге воспроизводят рисовкой, наклеиванием близких по цвету и свойствам иных волокон, внедрением волокон в увлажненную бумагу с последующей поверхностной обра­боткой последней или без таковой. Отдельные из указан­ных видов подделки могут быть выявлены при исследова­нии документа с небольшим увеличением при обычном освещении и в УФ лучах за счет фиксации несоответствия физических свойств волокон подлинным.

Полиграфическая защита. На практике преступники прибегают к различным способам печати, включая и те, которые используются при изготовлении подлинных доку­ментов. Чаще всего прибегают к различным видам плоской печати. Этот способ печати характеризуется такими общими признаками, как отсутствие рельефа в месте расположения штрихов, незначительная толщина красочного слоя. Так, при изготовлении подделок с использованием цветных ла­зерных или струйных печатающих устройств, цветных ксе­роксов, цветной офсетной печати видимый невооруженным глазом рисунок при исследовании с использованием лупы представляет собой совокупность разноцветных точек. При сравнении с подлинным документом, как правило, наряду с указанными признаками обнаруживаются различия в виде бумаги, внешнем виде красочного оттиска, а также в точ­ности воспроизведения мелких деталей изображения. Иног­да при подделывании документов прибегают к полной или частичной рисовке его изображения, раскрашиванию кон­турных изображений, полученных одним из известных способов репрографии или той же рисовки.

Частичная подделка наиболее характерна для именных ценных бумаг. Первоначальное содержание реквизитов этих документов изменяется путем подчистки, дописки, допечатки, дорисовки отдельных знаков, травления (смы­вания), исполнения поверх или комбинации отмеченных способов. Подделке подвергаются также оттиски печатей и штампов. Установление факта такого рода подделки доку­мента на практике не вызывает трудностей.

Методика исследования денежных знаков и ценных бумаг имеет специфику, в значительной степени определя­емую наличием в них системы защиты.

Предварительно внимательно изучаются реквизиты до­кумента на предмет выявления признаков, свидетельству­ющих о их подлинности. Осмотр проводится с использова­нием источников белого света и УФ излучения или лупы с трехкратным и более увеличением. Для контроля магнит­ных меток могут быть использованы различного рода маг­нитные сенсорные устройства.

Если будут выявлены следы подделки реквизитов, даль­нейшее исследование бланка, как правило, отпадает. В случае же необнаружения видимых следов подделки реквизитов проводится исследование самого бланка. При этом он срав­нивается с безусловно подлинным документом — рисунок, цвет, толщина линий защитной сетки и способ ее печати; содержание, расположение и цветовое решение полиграфического изображения, включая и гарнитуру используемых шрифтов, и способы печати отдельных элементов; цвет, гля­нец и оптическая плотность бумаги; элементы защиты (рису­нок и расположение водяных знаков; наличие и цвет люми­несценции материалов письма отдельных фрагментов поли­графического изображения, записей, бумаги и включений в нее волокон, нитей; наличие магнитных и иных меток, обна­руживаемых при визуальном исследовании, и т.д.).

В качестве иллюстрации приведена схема Федеральных резервных билетов Соединенных Штатов Америки (рис. 11.1).

Предварительно сравниваются с безусловно подлинным билетом того же достоинства и года выпуска (при отсутст­вии заведомо подлинной купюры могут быть использованы специальные каталоги, автоматизированные справочно-информационные системы) цвет, содержание, расположение и цветовое решение полиграфического изображения лице­вой и оборотной сторон в целом и их отдельных элементов. Кроме того, обращается внимание на следующие допол­нительные детали:

бумага подлинных билетов имеет бледно-желтый цвет и , эластична на ощупь;

в бумагу должны быть внедрены в небольшом количе­стве шелковые волокна красного и/или синего цветов,


 


легко извлекаемые из бумажного полотна любым острым предметом без повреждения его поверхностного слоя;

в фильтрованных УФ лучах бумага и волокна не дол­жны люминесцировать;

магнитными свойствами должна обладать краска черно­го цвета, которой выполнено основное изображение лице­вой стороны банкноты, за исключением печати банка и его буквенно-цифрового кода;

основное изображение лицевой стороны и все изобра­жения оборотной стороны купюры должны быть исполнены способом глубокой печати;

номер банкноты, оттиски печати банка и Министерства печати, буквенно-цифровой код банка, выпустившего бан­кноту, исполнены способом высокой печати;

для банкнот выпуска начиная с 1990 г. дополнительно исполнены микротекст вокруг портрета президента и текст на полосе безопасности способом глубокой печати;

наличие на лицевой стороне банкноты в левой части записи, выполненной красящим веществом черного цвета и состоящей из одной буквы и цифры, например "G4". Буква (контрольная буква) должна быть одной из следующих: А, В, С, D, E, F, Н. Цифра (номер квадрата) должна быть от 1 до 4;

наличие в нижнем правом углу лицевой стороны банк­ноты записи, состоящей из буквы и цифры, при этом контрольная буква должна быть той же, что и в левой части лицевой стороны (следует отметить, что имели место выпуски банкнот, когда перед контрольной буквой была выпол­нена иная запись);

номер банкноты, симметрично расположенный в левом нижнем и верхнем правом углах лицевой стороны банкно­ты, выполненный красящим веществом зеленого цвета, состоящий из десяти знаков, при этом первая буква должна быть из следующего ряда — А, В, С, D, E, F, G, H, I, J, К, L, далее должна следовать цифровая запись, состоящая из восьми знаков, при этом все знаки должны быть расположены на одной линии строки, на одинаковом друг от друга расстоянии без каких-либо смещений, одноименные должны иметь одинаковый рисунок; номер должен оканчи­ваться буквой — серией банкноты;

в центре оттиска печати Федерального банка красящим веществом черного цвета должна быть выполнена буква (буквенный код' банка), совпадающая с первой буквой номера банкноты, кроме того, этот код должен соответствовать наименованию банка, приведенному в этом же отти­ске в соответствии с данными на рис. 11.1;

в четырех углах пробельного участка лицевой стороны банкноты красящим веществом черного цвета должны быть выполнены цифры (цифровой код банка), значение кото­рых должно соответствовать наименованию банка, приве­денного в печати последним (см. рис. 11.1);

цвет печати Министерства финансов (зеленый) должен совпадать с цветом номера банкноты;

для банкнот выпуска с 1990 г. дополнительно должна присутствовать полоса безопасности, обнаруживаемая осмот­ром банкноты на просвет, при этом в месте ее включения в бумажное полотно должно наблюдаться утолщение, легко обнаруживаемое при осмотре билета под некоторым углом;

на полосе должен иметь место текст, соответствующий данной купюре, например "100 USA", в прямом и зеркальном изображениях; для банкнот этого же выпуска вокруг портрета президента должен располагаться многократно повторяю­щийся текст "The United States of America", выполненный микропечатью и обнаруживаемый при осмотре банкноты при увеличении не менее х4, при этом необходимо сравнить размер и начертание знаков в исследуемой банкноте с соот­ветствующим текстом в заведомо подлинном образце.

В случае, если хоть один из отмеченных параметров не соответствует предъявляемым требованиям к подлинной бан­кноте, последняя может быть признана поддельной. Соответ­ствие же этих параметров предъявляемым требованиям, од­нако, не является основанием для обратного утверждения. Для этого необходимы дополнительные исследования в усло­виях специализированного экспертного подразделения.

При этом на разрешение экспертизы могут вынесены следующие основные вопросы:

является ли представленная на экспертизу купюра де­нежным знаком конкретной страны;

является ли представленная на экспертизу купюра (бланк ценной бумаги) подлинной, если нет, то каким способом она изготовлена;

изымалась ли ранее такого рода подделка, если да, то когда и где;

одним ли способом изготовлены купюры (бланки цен­ных бумаг), если да, то не были ли использованы для этого одни и те же приспособления, оборудования, материалы;

если представленные на экспертизу купюры (бланк ценной бумаги) поддельные и ранее такого рода подделки не изымались, то какого рода оборудование, материалы были использованы, где они используются, характер и перечень предприятий республики, работающих с ними;

есть ли признаки внесения изменений в реквизиты ценной бумаги, если да, то установить способ изменения и их первоначальное содержание.

Перечень вопросов может иметь и более конкретное содержание.

Следует отметить, что на практике, как правило, лицо, проводящее расследование, ограничивается постановкой перед экспертизой трех первых вопросов. Практически не исследуются материалы документа, не определяется источник их происхождения, круг полиграфического оборудова­ния и оснастки, использованной преступниками при изго­товлении подделок. Последнее же очень важно с точки зрения получения необходимой информации для проведе­ния соответствующих оперативно-розыскных мероприятий по установлению возможного места изготовления фальши­вых денежных знаков и круга лиц, имеющих к этому отношение (например, специфические красители, бумага, люминесцирующие пигменты, волокна и т.д. и т.п.). Кроме того, практически не ставятся вопросы по идентификации оборудования и материалов, использованных при изготов­лении однохарактерных подделок. Данная практика не способствует полноте проведения расследования, а следо­вательно, и раскрытию преступлений.

При получении акта экспертизы следует обратить внима­ние на изложение хода исследования. Является недопусти­мым крайне сжатое представление информации о выявлен­ных признаках, на основании которых экспертом делается тот или иной вывод, в силу чего представляется весьма сложным даже специалисту проследить весь логический ход рассужде­ний эксперта и оценить правильность выводов, не прибегая к повторному исследованию объекта. При существующей же практике на формальный вопрос об изъятии аналогичной купюры в ряде случаев может следовать формальный по своему содержанию вывод — купюра с аналогичным номером не изымалась (хотя изъятие купюры с аналогичным способом подделки могло иметь место и ранее).

В целом оценка вывода такого рода экспертизы требует определенной подготовки следователей. Последнее же ис­ходя из тяжести рассматриваемой категории преступлений определяет целесообразность соответствующей специализа­ции следственных работников.


Поделиться:

Дата добавления: 2015-08-05; просмотров: 522; Мы поможем в написании вашей работы!; Нарушение авторских прав


<== предыдущая лекция | следующая лекция ==>
готовой продукции. Выявление финансовых результатов хозяйственной деятельности. | 
lektsii.com - Лекции.Ком - 2014-2024 год. (0.006 сек.) Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав
Главная страница Случайная страница Контакты