Основні напрямки державного регулювання професійної діяльності з торгівлі цінними паперами в Україні та їх ціль.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою:
1) реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних; 2) створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів 3) фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства; 4) одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з інними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів;

забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників

на ринок цінних паперів; 5) гарантування прав власності на цінні папери; 6) захисту прав учасників фондового ринку; 7) інтеграції в європейський та світовий фондові ринки; 8) дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства; 9) запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів; 10) контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:

1) прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;

регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів; 2) видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; 3) заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством; 4) реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів; 5) контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією; 6) створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; 7) контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам; 8) встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням; 9) контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів; 10) контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; 11) проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.