КАТЕГОРИИ:
АстрономияБиологияГеографияДругие языкиДругоеИнформатикаИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРиторикаСоциологияСпортСтроительствоТехнологияФизикаФилософияФинансыХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника
|
Тема 6. Криминалистическое исследование документов1. Содержание и цели криминалистического исследования документов. 2. Установление изменения содержания и реквизитов документов. 3. Исследование машинописных текстов. 4. Установление содержания документа. 5. Криминалистическое исследование ценных бумаг и денежных знаков. Степени защиты.
1. Содержание и цели криминалистического исследования документов.
Под документами в широком смысле понимается такой материальный объект, в котором тем или иным способом зафиксированы сведения о каких-либо фактах или обстоятельствах. В зависимости от способа фиксации документы подразделяются на письменные, графические, фото-, кино-, фоно-, видеодокументы. Объектом криминалистического исследования являются главным образом письменные документы. Поэтому при употреблении в дальнейшем термина "документ" следует иметь в виду "письменный документ". По своей процессуальной природе документы делят на письменные и вещественные доказательства. Документ как письменное доказательство имеет значение для установления истины по делу благодаря своему содержанию. Он может быть заменен копией или другим документом, содержащим эти же сведения. Если же документ служил средством совершения преступления либо сохранил на себе следы преступления или был объектом преступного посягательства, то он выступает в качестве вещественного доказательства и заменить его нельзя, так как для расследования дела важно не только содержание документа, но и способ его выполнения, использованные при этом материалы, имеющиеся на нем следы и т.п. В документах — вещественных доказательствах отражаются и сохраняются признаки деятельности определенного типа. Эти признаки проявляются в материале документа (бумаге, структуре штрихов, чернилах и других красителях, подвергшихся воздействию с целью изменения содержания документа). Они также могут характеризовать лицо, писавшее документ, так как в выполненных текстах отражаются индивидуальные особенности письменной речи и почерка писавшего. Для выявления указанных признаков и производится криминалистическое исследование документов. Оно делится на два вида: технико-криминалистическое исследование, объектом изучения которого является сам документ, его отдельные реквизиты (составные элементы, без которых он является недействительным), материалы документа, соответствующие пишущие инструменты, технические средства нанесения текстов и криминалистическое исследование письма, изучающее письменную речь и почерк. Документы - вещественные доказательства должны быть сохранены без изменений, иначе содержащаяся в них доказательственная информация может оказаться утерянной, что затруднит расследование преступления. Поэтому при обращении с документами, которые могут иметь значение вещественных доказательств, следует соблюдать определенные правила. На таких документах нельзя делать какие-либо отметки, надписи, новые складки, скреплять их скрепками, склеивать, подшивать в дело, подвергать дли тельному воздействию солнечных лучей, ультрафиолетового излучения. Их не следует нагревать, обрабатывать химическими реактивами за исключением случаев, когда такое воздействие необходимо осуществить в процессе экспертного исследования. Документы — вещественные доказательства должны храниться в отдельных конвертах, на которых предварительно сделаны соответствующие пояснительные и удостоверительные надписи. При изучении анонимных писем, посмертных записок и т.п. следует иметь в виду, что на бумаге этих документов могут быть выявлены следы рук исполнителя. Поэтому нужно принять меры, чтобы не оставить свои следы и не уничтожить имеющиеся. Документы, приобщаемые к делу в качестве вещественных доказательств, должны быть тщательно осмотрены. Вначале изучается содержание документа на предмет обнаружения возможных противоречий. Для этого сопоставляются различные реквизиты: бланки, оттиски печатей и штампов, указанные даты и т.п. Затем документ изучается с целью выявления признаков, свидетельствующих об изменении его содержания. При этом большую помощь следователю может оказать использование имеющихся в его распоряжении научно-технических средств: луп, светофильтров, источников ультрафиолетовых лучей, электронно-оптических преобразователей инфракрасных лучей ООП) и т.п. Для участия в осмотре может быть привлечен специалист в области криминалистического исследования документов. Документы принято делить на действительные (имеющие юридическую силу) и недействительные (просроченная доверенность). Кроме того, различают подлинные и подложные (поддельные) документы. В подложном документе содержание или реквизиты не соответствуют действительности. Подлог бывает двух видов: интеллектуальный и материальный. Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче правильного по форме документа, но содержащего заведомо ложные сведения. Установить факт подделки такого документа с помощью осмотра или производства криминалистической экспертизы невозможно. Материальный подлог состоит в изменении содержания подлинного документа в результате внесения в него ложных сведений либо путем полного изготовления поддельного документа. В связи с этим различают частичную (подделаны какие-то реквизиты) и полную (документ подделан целиком) подделку. Выявление следов материального подлога может быть осуществлено в результате следственного осмотра. Если для этого необходимо применение специальных знаний, то производится технико-криминалистическая экспертиза документов, под которой подразумевают систему экспертных исследований, производимых с целью установления способа изготовления документа, нанесения на нем текста и удостоверительных знаков, выявления признаков подделок и содержания удаленного текста, решения вопросов о свойствах материалов и инструментов, применявшихся при изготовлении документов, установления их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества. 2. Установление изменения содержания и реквизитов документов.
Установление подделки осуществляется в результате исследования всех реквизитов документа. Одним из таких реквизитов у многих документов является наличие бланка установленной формы, размеров и способа изготовления. Исследование бланка документа. Бланки официальных документов, как правило, изготавливаются типографским способом с помощью высокой печати, т.е. печатью с набора типографского шрифта с выступающими печатными знаками. Различные части текста бланка могут набираться разными по рисунку и размерам типографскими шрифтами. Они размещаются в определенном, заранее обусловленном порядке. Особо важные документы кроме печатного текста имеют специальную защитную сетку в виде переплетающихся изогнутых линий, а иногда и водяные знаки. Бланки документов зачастую подделывают путем рисовки. При изучении такого бланка с помощью лупы, микроскопа МБС удается выявить различные размеры букв, неодинаковый рисунок одноименных знаков, неравномерные межбуквенные и межстрочные интервалы, непараллельность строк, неравномерную по интенсивности окраску штрихов и т.п. Иногда для изготовления бланка используются клише, вырезанные на резине, линолиуме и другом материале. Здесь также будут различия в размерах и конфигурации одинаковых знаков, могут встречаться знаки в зеркальном отображении. Свидетельствовать о подделке будет также наличие в текстах бланков грамматических ошибок, искажение рисунка герба, отсутствие или грубое воспроизведение защитной сетки и т.п. Трудоемкость и низкое качество подделки бланков указанными способами побуждает преступников использовать для изготовления бланков фотографирование, электрографию, малую полиграфию, а иногда и возможности типографий. В результате этого для установления факта подделки приходится назначать криминалистическую экспертизу. При исследовании бланков документов перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы: каким способом изготовлен бланк; не использовались ли для его изготовления какие-либо средства и материалы, обнаруженные у подозреваемого. Для решения этих вопросов в распоряжение эксперта необходимо направить не только исследуемый документ, но и подлинные образцы соответствующих бланков, а также технические приспособления и материалы, изъятые у подозреваемого. Установление факта подделки бланка документа позволяет прийти к выводу о поддельности всего документа, так как в нем отсутствует один из установленных для него признаков — определенная форма и способ изготовления бланка документа. При расследовании преступлений чаще всего приходится встречаться не с полной, а с частичной подделкой документов. Виды такой подделки разнообразны. Наиболее распространенными из них являются подчистка, травление или смыв текста, дописка, замена частей документа, подделка оттисков печатей и штампов, техническая подделка подписей. Подчистка представляет собой механическое удаление текста или его части путем стирания резинкой или другим эластичным предметом либо выскабливанием штрихов острым предметом (лезвием ножа, бритвой, иглой). На участке подчистки может быть выполнен новый текст, придающий документу другое содержание. Подчистка, как правило, легко обнаруживается по следующим признакам. Рассматривая документ на просвет, удается выявить утоньшение слоя бумаги на участках подчистки, так как вместе со штрихами удаляется и верхний слой бумаги. При изучении документа в косопадающих лучах света наблюдается матовость этих участков, приподнятость волокон бумаги. Если документ имеет защитную сетку, разлиновку, то в местах подчистки целостность линий нарушается. В случае, когда на этих местах вновь выполняется чернильный текст, то в его штрихах можно обнаружить расплывы красителя, так как подчистка нарушила проклейку бумаги. Встречаются попытки замаскировать подчистку. Для уничтожения матовости и приподнятости волокон производят искусственное глянцевание, приглаживая участки подчистки с помощью гладкого предмета. В результате на бумаге могут возникнуть вдавленные линии от края предмета. При глубокой не удавшейся подчистке участок с удаленным текстом иногда заливают каким-либо красителем, загрязняют. Для уничтожения разности в плотности бумаги место подчистки в ряде случаев покрывают слоем мела, парафина и т.п. Травление и смывание применяется для уничтожения текстов, выполненных анилиновыми красителями. Травление — это обесцвечивание красителя штрихов под воздействием химических реактивов. Смывание — удаление текста различными растворителями. Наиболее характерными следами воздействия химических веществ с целью уничтожения текстов документов являются нарушение проклейки бумаги, в результате чего она становится гигроскопичной, шероховатой, что может привести к расплыву чернильных штрихов новых записей; изменение цвета бумаги, линий защитной сетки или разлиновки в месте травления; повышенная ломкость бумаги в результате ее обезвоживания, если травление производилось кислотой; остатки штрихов первоначального текста; наличие на поверхности документа различных пятен, потеков, загрязнений. При изучении документа в ультрафиолетовых лучах аналитической кварцевой лампы можно наблюдать различное свечение (люминесценцию) участков травления, а иногда даже удается выявить штрихи вытравленного текста. Если есть основания предполагать, что текст подвергался травлению, то перед экспертом обычно ставятся следующие вопросы: не подвергался ли документ травлению; если текст вытравлен, то каково его первоначальное содержание; какое вещество использовалось для удаления первоначального текста; не применялось ли для этого конкретное вещество, обнаруженное в процессе расследования. Дописка — это изменение содержания документа путем внесения в него новых штрихов, письменных знаков, слов, а иногда даже целых предложений. Она обычно производится с помощью специально подобранных средств и материалов письма. В ряде случаев дописке предшествуют подчистка, травление, смывание первоначального текста, отдельных письменных знаков или их элементов. Признаками дописки являются различия в разгоне, размере письменных знаков, величине интервалов между словами и строками, что объясняется необходимостью вписать новый текст в ограниченный размерами свободный участок бумаги; различие по общим и частным признакам почерка, если текст дописывался лицом, не исполнявшим первоначальные записи; различие по цвету и интенсивности красителя, ширине, структуре и рельефу вновь исполненных штрихов; различие в пишущих приборах, которыми выполнены различные части текста; наличие расплывов красителя штрихов нового текста, если он писался на подчищенном, вытравленном участке документа либо по j образовавшимся складкам; нарушение последовательности нанесения штрихов дописки, если они пересеклись со штрихами первоначального текста, оттиском печати. Дописку, выполненную на пишущей машине (допечатку), устанавливают по различию общих и частных признаков машинописного текста, если для допечатки использовалась другая машина; наличию пробных оттисков буквы в виде сдвоенного изображения в начале допечатки; несовпадению линии строки первоначального и нового текстов; размещению допечатанного текста на поле документа; различию в интенсивности и оттенке красителя штрихов первоначального и допечатанного текстов. При исследовании документов, подделанных путем дописки, перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы: изменялся ли первоначальный текст документа? если изменялся, то каково содержание первоначального текста и каким способом изменен этот текст? не осуществи лена ли дописка (допечатка) текста? Замена частей документа представляет собой замену листов, вклейку отдельных частей вместо удаленных, переклейку фотокарточки. Замену листов обычно производят в паспортах, трудовых книжках, военных билетах. Лист с записями, которые хотят уничтожить, изымают и вместо него вставляют, вклеивают лист из другого документа. Признаками подобной подделки являются различия в нумерации страниц, серии и номере на вставленных листах и других частях документа; несоответствие листов по степени и характеру загрязнения, цвету бумаги; различие по интенсивности и цвету красителя штрихов текста, защитной сетки, разлиновки; различия по общим и частным признакам скорописного, машинописного текстов, если эти тексты на различных листах должны быть исполнены одним лицом или на одной пишущей машине; наличие дополнительных проколов от скрепок на месте крепления вставленных в документ листов. Номер и серия, имеющиеся на вставленном листе, иногда заливаются красителем, отрываются. Иногда осуществляется вклейка части документа вместо/ удаленного фрагмента. Такой способ встречается и в кассовых чеках, лотерейных билетах, облигациях для изменения цифр. Признаками вклейки являются утолщение слоя бумаги; несовпадение линий защитной сетки, линовки; загрязнение; наличие светлой или темной линии по краям вклеенного кусочка бумаги при изучении документа на просвет. В документах, удостоверяющих личность, партийность и др., встречается замена (переклейка) фотокарточки. Так как фотокарточки в документах, как правило, защищаются оттисками печатей, лицу, производящему переклейку, приходится подделывать и эти оттиски или их фрагменты отображающиеся на снимке. О замене фотокарточки свидетельствуют следующие признаки: ободки оттисков печатей заходят под края фотоснимка; ободки оттисков и штрихи текста оттиска на снимке не совпадают с ободками и штрихами букв остальной части оттиска, отобразившейся на листе документа; во фрагменте оттиска печати на фотокарточке иногда можно обнаружить рисовку букв, ободка, а в центре оттиска, если печать круглая, прокол от ножки циркуля; по краям вновь наклеенного фотоснимка может наблюдаться след в виде рамки от ранее имевшейся фотокарточки, которая была по размеру больше, чем вновь наклеенная. Иногда, отделяя от документа снимок, оставляют ту его часть, на которой есть оттиск печати. Вновь наклеиваемую фотокарточку обрезают таким образом, чтобы оставшийся на документе фрагмент казался одним целым с новым снимком. В подобном случае при изучении снимка удается установить, что он состоит из двух частей, что и будет свидетельствовать о замене фотографии. Следует помнить, что при осмотре документа нельзя отрывать вклеенные фрагменты или фотоснимок. Подделка оттисков печатей и штампов производится различными способами. Наиболее простым из них является рисовка изображения оттиска на документе. Признаками рисовки являются наличие следов предварительной подготовки (остатки следов копировальной бумаги, карандашных штрихов, прокол в центре оттиска от ножки циркуля); неравномерность распределения красителя в штрихах оттиска; различная конфигурация одних и тех же знаков; неодинаковые размеры букв, интервалов между ними и между строками; изломы штрихов и неравномерности их по ширине; искажение рисунка отдельных букв и их элементов; сдвоенность некоторых штрихов; нерадиальное размещение знаков в тексте, выполненном по ободку круглой печати. Подделку оттисков печатей и штампов осуществляют также путем перекопировки через копировальную бумагу какого-то подлинного оттиска непосредственно на документ с последующей обводкой штрихов. В таких случаях можно наблюдать остатки красителя копировальной бумаги. Иногда оттиск переносят на документ с рисованного клише. Для этого на бумаге в зеркальном изображении рисуются текст и другие элементы подделываемых печати или штампа. Полученное плоское клише увлажняется и контактируется с документом, в результате чего на него переносится изображение. Оно характеризуется признаками, свидетельствующими о рисовке. Кроме того, штрихи оттиска будут выглядеть бледными, неравномерно окрашенными, бумага в месте контакта в результате увлажнения может потерять глянец и отличаться по цвету и интенсивности люминесценции от остальных участков бумаги при освещении документа ультрафиолетовыми лучами. В ряде случаев для подделки оттисков изготавливаются рельефные клише. Они могут вырезаться на резине, линолиуме, выгравировываться на металле, собираться из набора типографских литер. Оттиски, оставленные самодельными вырезанными клише, характеризуются следующими признаками: нарушением геометрической формы оттиска; неравномерной шириной штрихов; нестандартностью шрифта; угловатыми линиями овалов; следами подрезов краев знаков; неодинаковыми размерами одноименных букв; ломаной линией строки; нерадиальностью знаков, выполненных по ободку круглой печати; упрощенным изображением герба. Если клише изготовлено из твердого материала, то в оттиске наблюдается неравномерность окраски; выдавливание красителя за края выступающих элементов клише; рельефность штрихов. . Встречаются случаи, когда оттиски подлинных печатей бывают перекопированы непосредственно на документ либо для этого используется промежуточное клише. Поскольку в первом случае оттиск будет зеркальным, чаще применяют второй. i В качестве промежуточного клише используют увлажненную фотобумагу, липкую ленту. Перекопированный оттиск характеризуется слабой окраской, расплывом и нечеткими краями перекопированных штрихов. Кроме того, в месте контакта увлажненного клише с бумагой документа могут наблюдаться матовость бумаги, ее загрязнение, свечение в ультрафиолетовых лучах. Для экспертизы оттисков печатей и штампов необходимо представить исследуемый документ, свободные и экспериментальные образцы оттисков подлинной печати или штампа. В качестве свободных образцов подбираются оттиски (8 — 10), оставленные в тот же период, что и исследуемый. На экспертизу направляются также средства и материалы, которые могли быть использованы для подделки оттиска. Экспериментальные оттиски (8 — 10) выполняются подлинной печатью с различным количеством мастики, разным нажимом и направлением приложения силы на бумаге, аналогичной бумаге, на которой оставлен исследуемый оттиск, а также на белой плотной бумаге. Загрязнен ной печатью наносятся оттиски до и после ее чистки. Перед экспертом, исследующим оттиски печатей и штампов, могут быть поставлены следующие вопросы: печатью фабричного или самодельного изготовления оставлен оттиск; каким способом воспроизведен оттиск; не дорисована ли какая-либо часть оттиска; одной или несколькими печатными формами оставлен оттиск; каков способ изготовления клише, которым нанесен оттиск; не данной ли печатью (клише) оставлен оттиск? Техническая подделка подписей.Подделывая подпись, стараются придать ей сходство с подписью лица, от имени которого она исполняется. Для этого чаще всего используют подлинную подпись-образец. В одних случаях срисовывают подпись, подражая почерку лица, чью подпись подделывают, в других — применяют различные технические средства и приемы, чтобы добиться нужного сходства. Обычно приходится сталкиваться со следующими видами технической подделки подписей: срисовывание с помощью карандаша, острого предмета с последующей обводкой; срисовывание подписи через копировальную бумагу; копирование на просвет; двойная перекопировка подписи с помощью плоского увлажненного клише; перекопировка с помощью множительной техники, электрографии. Техническую подделку подписи характеризуют следующие признаки: замедленность движений, выражающаяся в извилистости, неестественных изломах штрихов, неоправданных остановках пишущего прибора, тупых окончаниях штрихов, сдвоенности некоторых элементов; совпадение общей конфигурации поддельной подписи с подлинной; наличие штрихов карандаша или остатков копировальной бумаги, если эти средства использовались для получения подготовительного рисунка, что хорошо видно даже при небольшом увеличении либо с использованием электронно-оптического преобразователя инфракрасных лучей ООП); наличие в подписи вдавленных бесцветных штрихов, которые не везде совпадают со штрихами, оставленными пишущим прибором, если подпись перекопировалась с помощью острого предмета; расплывы штрихов, нечеткость их краев, бледность красителя, наличие загрязнений и остатков постороннего вещества, если для воспроизведения подписи использовалось двойное перекопирование с помощью плоского клише. В случае подделки подписи с помощью электрографии края штрихов окажутся неровными, вокруг них наблюдается фон в виде точек того же цвета, что и штрихи подписи, отсутствует рельефность штрихов, возникающая от давления пишущего прибора на бумагу. В процессе расследования у подозреваемых в технической подделке подписей следует изымать средства и материалы, которые могли быть для этого использованы, документы с подлинными подписями, материалы с зеркальным изображением подписей, клише и т.п. При экспертном исследовании технически подделанных подписей могут решаться следующие вопросы: нет ли признаков, указывающих на техническую подделку подписи? каким способом выполнена подпись? не скопирована ли подпись на исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных для сравнения? Исследование материалов документа позволяет получить важную информацию, необходимую для расследования преступления. Материалами документа являются бумага, средства выполнения текстов, клеящие вещества. Исследование бумаги осуществляется для установления ее состава и свойств (толщина, масса, цвет, люминесценция, зольность, характер проклейки и т.п.) с целью определения источника ее происхождения и индивидуализации. При исследовании красителей штрихов и типов клея осуществляют их дифференциацию, устанавливают природу вещества, источник происхождения, наличие различных примесей. Если необходимо выяснить способ изготовления документа, однородность материалов письма, обнаруженных у подозреваемого, с материалами поддельного документа, в качестве образцов для сравнительного исследования у подозреваемого изымаются бумага, чернила, тушь, штемпельная мастика, карандаши и т.п. При исследовании материалов документа используются различные технико-криминалистические, физические, физико-химические, химические методы. С их помощью эксперт может решить следующие вопросы: использовались ли при изготовлении различных документов одни и те же материалы; одинаковы ли бумага исследуемого документа и бумага, изъятая у подозреваемого; одинаковы ли материалы письма документа и материалы письма, изъятые у подозреваемого; не заклеивались ли конверты одинаковым клеем; не опечатывались ли конверты одинаковым сургучом?
3. Исследование машинописных текстов.
Криминалистическое исследование машинописного текста чаще всего производится для установления пишущей машинки, на которой он отпечатан, и для выявления внесенных в него изменений. Любая пишущая машинка имеет совокупность общих и частных признаков, которые отражаются в отпечатанном на ней тексте. Общими признаками являются: шаг главного механизма, величина междустрочного интервала, тип клавиатуры, марка шрифта. Шаг главного механизма — это расстояние, на которое передвигается каретка при нажатии на клавишный рычаг или промежуточную клавишу. Для его определения берут на одной строке одноименные буквы, расположенные как можно дальше друг от друга, и замеряют расстояние между одинаковыми точками этих букв с точностью до 0,1 мм. Полученный результат делят на количество шагов и получают величину одного шага с точностью до 0,01 мм. Величина междустрочного интервала — расстояние между строками, образующееся при поворачивании вала каретки для перехода на следующую строку. Печатание может производиться через 1; 1,5; 2; 2,5 и 3 интервала. Для определения величины интервала измеряют расстояние между одинаковыми точками одноименных букв, расположенных одна под другой через несколько строк, с точностью до 0,1 мм. Это расстояние делят на количество строк. Полученную величину сравнивают с высотой строчной буквы. Если эта величина равна 1 — 1,5 строчной буквы, — текст отпечатан через 1 интервал, если оно равно 2 — 2,5 строчным буквам, — текст выполнен через 2 интервала. Например, междустрочное расстояние равно 8,4 мм, высота строчной буквы — 4,2 мм (8,4 : 4,2 = 2), значит, текст выполнен через 2 интервала. Один междустрочный интервал будет равен 4,2 (8,4 : 2 = 4,2). Тип клавиатуры определяется количеством клавиш (42, 44 или 46), которое зависит от комплекта печатающих знаков. Печатающих знаков в машинках разных систем может быть от 84 до 92. Tan шрифта характеризуется конфигурацией и размерами печатающих литер. Измерение размеров по оттискам печатных знаков производится с точностью до 0,1 мм. Конфигурация большинства одноименных знаков различных марок шрифтов совпадает, хотя некоторые из них имеют малозаметные различия в деталях, которые легко обнаружить при внимательном осмотре. Общие признаки позволяют определить систему (модель) пишущей машинки по отпечатанному тексту, что имеет большое значение при розыске. Однако для идентификации машинки кроме совпадения общих признаков необходимо выявить индивидуальную совокупность ее частных признаков, совпадающую с частными признаками, выявленными в исследуемом тексте. Частные признаки пишущей машинки возникают в результате дефектов печатающего механизма или шрифта, которые отображаются в тексте при печати. Они появляются в процессе изготовления, эксплуатации и ремонта машинки. Дефектами печатающего механизма являются искривление и расшатывание литерных рычагов, неправильная напайка или слабое крепление буквенных колодок, разрегулировка регистрового механизма, износ шестерен главного механизма, износ механизма подачи бумаги и др. В результате в машинописном тексте наблюдаются: отклонение продольных осей знаков от вертикали, смещение основания знака от линии строки, неравные промежутки между знаками и строками, непараллельность строк, неравномерная интенсивность окраски знаков, раздвоенность или нечеткость знаков. Дефекты шрифта — повреждение печатающей поверхности знаков, отсутствие мелких деталей, искривление, износ, трещины отдельных элементов литер, загрязнение пробельных элементов знаков и др. Для успешного криминалистического исследования машинописного текста необходимо подобрать соответствующие свободные и экспериментальные образцы. В качестве свободных образцов представляют тексты, напечатанные на подлежащей идентификации пишущей машинке, в тот же период и на таких же материалах (бумага, лента), что и исследуемый текст. Экспериментальные образцы выполняются в виде текста, соответствующего по содержанию и размещению исследуемому документу, а также в виде оттисков всего набора данной машинки. При этом такие оттиски следует сделать с помощью ленты, а затем без нее через копирку с подложенным под нее листом белой бумаги. Это даст возможность получить очень четкие оттиски знаков. Если шрифт загрязнен, то экспериментальные образцы получают до и после чистки литер. В случае, когда после изготовления исследуемого текста пишущая машинка ремонтировалась, заменялись буквы, эксперту необходимо сообщить об этом. Для установления лица, отпечатавшего исследуемый текст на данной машинке, экспериментальные образцы должны быть отпечатаны подозреваемым под диктовку следователя. Текст для этой цели составляется заранее таким образом, чтобы он содержал слова и предложения, имеющиеся в исследуемом документе. Перед экспертом, проводящим исследование машинописного текста, чаше всего ставятся следующие вопросы: какова система (модель) пишущей машинки, на которой выполнен исследуемый текст; не выполнен ли этот текст на данной пишущей машинке; на одной или на разных машинках отпечатан исследуемый текст; какова давность напечатания машинописного текста; не напечатан ли текст данным лицом?
4. Установление содержания документа.
Вследственной практике часто необходимо установить содержание текстов, штрихи которых залиты красителем, зачеркнуты либо обесцвечены в результате умышленного воздействия, длительного хранения или влияния каких-то других неблагоприятных факторов. Объектами технико-криминалистического исследования с целью установления содержания документов являются слабо-видимые и невидимые тексты, залитые красителем и зачеркнутые записи, разорванные и сгоревшие документы. Выявление слабовидимых, невидимых, залитых и зачеркнутых текстов осуществляется различными методами. Вначале применяются те из них, которые не связаны с риском изменения или уничтожения исследуемого объекта. Часто удается установить содержание текста путем изучения документа при различных условиях освещения. Так, выскобленные штрихи хорошо различимы на просвет, выявить записи по вдавленным штрихам удается при исследовании поверхности бумаги в косо направленном свете. Слабовидимые штрихи, немного отличающиеся по цвету или контрастности от фона, удается прочесть с помощью подобранных светофильтров, усиливающих контрастность текста либо фотографированием на контрастные светочувствительные материалы или контратипированием. Обесцвеченные штрихи не однородны по химическому составу с остальной поверхностью бумаги. Поэтому иногда удается выявить текст благодаря его люминесцированию под. воздействием ультрафиолетовых лучей. Хороший результат может быть получен также при фотографировании текста в отраженных ультрафиолетовых лучах, так как их поглощение и отражение отличается от поглощения и отражения лучей видимой части спектра. Одним из эффективных методов выявления обесцвеченного текста является возбуждение мощным потоком сине-зеленых лучей красной и инфракрасной люминесценции исчезнувших штрихов с последующей фотосъемкой через красный светофильтр на негативные фотоматериалы, воспринимающие инфракрасные лучи. Определенную сложность представляет прочтение залитых и зачеркнутых текстов. Если в состав вещества выявленных штрихов входит углерод, соли тяжелых металлов (графитный карандаш, черная тушь, вещество копировальной бумаги и машинописной ленты), а пятно или маскирующие текст штрихи оставлены анилиновыми красителями (чернила, паста шариковой ручки, краситель фломастера), то документ следует сфотографировать в отраженных инфракрасных лучах или изучить через электронно-оптический преобразователь инфракрасных лучей. Текст будет выявлен, так как анилиновые красители прозрачны для инфракрасных лучей. В случае, если краситель, скрывающий текст документа, обладает большей копирующей способностью, чем вещество выявляемых штрихов, то маскирующее пятно удаляют путем влажного копирования. Текст может быть также выявлен в результате обесцвечивания красящего вещества химическими реактивами, его смыванием или механическим удалением. Тексты, выполненные водорастворимыми красителями (анилиновыми чернилами) и залитые (зачеркнутые) веществом, не растворимым в воде, выявляются с помощью диффузно-копировального метода. При исследовании содержания документа перед экспертом чаще всего ставятся вопросы: не имеется ли в документе каких-либо невидимых текстов; если такие тексты есть, то каково их содержание; каково содержание текста документа, выполненного на данной подложке, судя по имеющимся на ней вдавленным штрихам? Исследование разорванных и сожженных документов часто помогает установить существенные обстоятельства, имеющие значение для расследования уголовного дела. В ряде случаев восстановление разорванных документов с целью прочтения текста существенных затруднений не вызывает. Для этого собирают все имеющиеся клочки бумаги и затем, используя их форму и размеры, конфигурацию краев, линовку, сохранившиеся фрагменты записей и другие признаки, раскладывают таким образом, чтобы наглядно было видно, что они ранее составляли одно целое. Восстановленный таким образом документ помещается между стеклами, края которых окантовывают. Если текст восстановленного документа не удается прочесть из-за того, что штрихи обесц вечены, залиты красителем, зачеркнуты, то проводят иссле дование с целью установления содержания документа. Объектом криминалистического исследования могут быть также сожженные документы. Обращение с ними требует особой осторожности, так как обугленная и особенно испепеленная бумага легко разрушается. Обугленные документы изымают пинцетом с гладкими губками, а испепеленные — с помощью совка. Для придания некоторой эластичности сожженной бумаге ее можно опрыскать с помощью распылителя 15%-ным водным раствором глицерина. При этом нельзя направлять сильный поток аэрозоли на документ, иначе его можно повредить. Покоробленные листы помещают между стеклами и окантовывают, испепеленные — укладывают в коробку с ватой. Выявление текстов сожженных документов осуществляется цветоделением, фотографированием в косо направленном свете, контратипированием, съемкой в инфракрасных лучах, обработкой специальными реактивами. Перед экспертом, исследующим разорванные и сожженные документы, ставятся вопросы: не составляли ли обрывки документа ранее одно целое; частями скольких и каких документов являются собранные обрывки бумаги (обнаруженные сгоревшие остатки); каково содержание текста разорванного (сожженного) документа?
5. Криминалистическое исследование ценных бумаг и денежных знаков. Степени защиты. Во всем многообразии документов особое место занимают ценные бумаги, включая и денежные знаки. К числу наиболее распространенных ценных бумаг относятся акции, облигации, сертификаты акций, банковские векселя, векселя субъектов хозяйствования, чеки, акцизные марки, всевозможного рода акты на право владения собственностью (землей, домом, транспортным средством) и т.д. Отмеченная группа документов в силу специфики выполняемых ими функций имеет специальную систему защиты от подделки. Для изготовления ценных бумаг и денежных знаков используется бумага, изготовленная по специальной технологии и содержащая в свою очередь различные элементы защиты. Наиболее распространенными элементами защиты бумаги являются водяные знаки (отлитые и/или нанесенные сгуттером, одно- и/или многотоновые), планшеты, флюоресцирующие пластины, волокна (шелковые и/или синтетические, видимые и/или невидимые, флюоресцентные и/или нефлюоресцентные), нити и полосы безопасности (металлизированные и синтетические), микрокапсулы, а также различного рода химические пропитки. В некоторых странах для изготовления ответственных документов применяются специальные полимерные материалы, широкий ассортимент специальных полиграфических красок, отличающихся как по цветовым показателям, так и по составу. Используются краски, препятствующие копированию этих реквизитов, химически нестойкие, флюоресцентные, теплочувствительные, электропроводные, "магнитные", рентгеноконтрастные, непрозрачные в ИК области, оптически переменные и др. Для полиграфического оформления документов применяются все основные способы печати — высокая плоская и глубокая. Защита документа обеспечивается за счет их усложненных разновидностей — офсетная печать с ирисовым раскатом красок двух и более цветов, высокий офсет, Орловская печать, металлографическая одно-и многоцветная печать, одно- и многоцветная микропечать. Достаточно часто используется двусторонняя печать совмещающихся изображений — одновременная печать отдельных элементов документа. При этом одинаковые или сходные по конфигурации фрагменты орнаментов или каких-либо изображений наносятся на лицевой и оборотной сторонах листа с точным позиционированием по месту нанесения. При изучении документа на просвет фрагменты изображений на лицевой и оборотной сторонах полностью совмещаются, образуя логически законченные рисунки, аббревиатуры и другие изображения. Применяется и такой вид специальной печати, как бесцветное тиснение. Указанные элементы наносятся по технологии глубокой печати без применения красок, при этом образуется характерный для этого способа печати рельеф на бумаге. Распространение получила многоцветная глубокая микропечать. Как правило, она представляет собой многократно повторяющиеся тексты различного содержания или цифровые реквизиты, набранные очень мелкими шрифтами (высота знаков менее 0,4 мм). В полиграфическом оформлении участвует достаточно большой набор специальных графических элементов в виде защитной сетки, гильоширных наборных рамок, гильошир-ных орнаментов, ассюре, корро, виньеток и других средств декора. В подавляющем большинстве случаев при подделке денежных знаков и бланков ценных бумаг имеют место различного рода имитации — частичное воспроизведение содержания документов, внесение изменений в реквизиты подчисткой, допиской, дорисовкой, допечаткой, травлением (смыванием) и т.д. Очень редко имеет место полная подделка денег и бланков ценных бумаг. Как при имитации, так и при полной подделке преступники вынуждены воспроизводить или основные средства (элементы) защиты, или систему защиты в целом. Остановимся на некоторых способах воспроизведения; основных элементов защиты документов. Полоса безопасности и водяной знак. Подделка водяных знаков достигается изменением оптической плотности бумаги в месте расположения псевдоводяного знака. Известны случаи подделки рисовкой или нанесением необходимого изображения с использованием специально изготовленного клише разбавленными красками (типа цинковых или титановых белил), пропиткой бумаги масляными, смолистыми или воскообразными веществами. Такая подделка может быть обнаружена в косо падающем свете по наличию локальных участков, отличающихся от фона по отражательной способности, наличию посторонних веществ. Такой "водяной" знак в фильтрованных УФ лучах интенсивно люминесцирует. Применяется подделка водяных знаков и с использованием химических средств. Наиболее известным способом является нанесение так называемого литографического водяного знака. Для изготовления поддельного документа может быть использована бумага с подлинного аналогичного документа. Подделка такого элемента защиты, как полоса безопасности, осуществляется также различными способами. Наиболее проста имитация полосы рисовкой, например графитовым карандашом. Полоса может быть воспроизведена размещением между нескольких слоев бумаги полоски какого-либо похожего материала. Иногда воспроизводят не саму полосу, а имеющиеся на ней дополнительные элементы. Например,, печатают краской микротест. В случае, когда полоса безопасности выходит частично на поверхность бумаги, ее наружные элементы воспроизводят наклеиванием фрагментов из фольги или локальным нанесением металлического покрытия с последующей имитацией дополнительных элементов различными способами. Имеют место случаи, когда полосу безопасности, внедренную в подлинный документ, вышедший из обращения, извлекают и помещают в поддельный документ. В этом случае подделка может быть выявлена по наличию сдвоенности листов бумаги, несоответствию характера включения полосы в бумагу и путем исследования иных признаков подлинности документа. Волокна. В поддельном бланке наличие волокон в бумаге воспроизводят рисовкой, наклеиванием близких по цвету и свойствам иных волокон, внедрением волокон в увлажненную бумагу с последующей поверхностной обработкой последней или без таковой. Отдельные из указанных видов подделки могут быть выявлены при исследовании документа с небольшим увеличением при обычном освещении и в УФ лучах за счет фиксации несоответствия физических свойств волокон подлинным. Полиграфическая защита. На практике преступники прибегают к различным способам печати, включая и те, которые используются при изготовлении подлинных документов. Чаще всего прибегают к различным видам плоской печати. Этот способ печати характеризуется такими общими признаками, как отсутствие рельефа в месте расположения штрихов, незначительная толщина красочного слоя. Так, при изготовлении подделок с использованием цветных лазерных или струйных печатающих устройств, цветных ксероксов, цветной офсетной печати видимый невооруженным глазом рисунок при исследовании с использованием лупы представляет собой совокупность разноцветных точек. При сравнении с подлинным документом, как правило, наряду с указанными признаками обнаруживаются различия в виде бумаги, внешнем виде красочного оттиска, а также в точности воспроизведения мелких деталей изображения. Иногда при подделывании документов прибегают к полной или частичной рисовке его изображения, раскрашиванию контурных изображений, полученных одним из известных способов репрографии или той же рисовки. Частичная подделка наиболее характерна для именных ценных бумаг. Первоначальное содержание реквизитов этих документов изменяется путем подчистки, дописки, допечатки, дорисовки отдельных знаков, травления (смывания), исполнения поверх или комбинации отмеченных способов. Подделке подвергаются также оттиски печатей и штампов. Установление факта такого рода подделки документа на практике не вызывает трудностей. Методика исследования денежных знаков и ценных бумаг имеет специфику, в значительной степени определяемую наличием в них системы защиты. Предварительно внимательно изучаются реквизиты документа на предмет выявления признаков, свидетельствующих о их подлинности. Осмотр проводится с использованием источников белого света и УФ излучения или лупы с трехкратным и более увеличением. Для контроля магнитных меток могут быть использованы различного рода магнитные сенсорные устройства. Если будут выявлены следы подделки реквизитов, дальнейшее исследование бланка, как правило, отпадает. В случае же необнаружения видимых следов подделки реквизитов проводится исследование самого бланка. При этом он сравнивается с безусловно подлинным документом — рисунок, цвет, толщина линий защитной сетки и способ ее печати; содержание, расположение и цветовое решение полиграфического изображения, включая и гарнитуру используемых шрифтов, и способы печати отдельных элементов; цвет, глянец и оптическая плотность бумаги; элементы защиты (рисунок и расположение водяных знаков; наличие и цвет люминесценции материалов письма отдельных фрагментов полиграфического изображения, записей, бумаги и включений в нее волокон, нитей; наличие магнитных и иных меток, обнаруживаемых при визуальном исследовании, и т.д.). В качестве иллюстрации приведена схема Федеральных резервных билетов Соединенных Штатов Америки (рис. 11.1). Предварительно сравниваются с безусловно подлинным билетом того же достоинства и года выпуска (при отсутствии заведомо подлинной купюры могут быть использованы специальные каталоги, автоматизированные справочно-информационные системы) цвет, содержание, расположение и цветовое решение полиграфического изображения лицевой и оборотной сторон в целом и их отдельных элементов. Кроме того, обращается внимание на следующие дополнительные детали: бумага подлинных билетов имеет бледно-желтый цвет и , эластична на ощупь; в бумагу должны быть внедрены в небольшом количестве шелковые волокна красного и/или синего цветов,
легко извлекаемые из бумажного полотна любым острым предметом без повреждения его поверхностного слоя; в фильтрованных УФ лучах бумага и волокна не должны люминесцировать; магнитными свойствами должна обладать краска черного цвета, которой выполнено основное изображение лицевой стороны банкноты, за исключением печати банка и его буквенно-цифрового кода; основное изображение лицевой стороны и все изображения оборотной стороны купюры должны быть исполнены способом глубокой печати; номер банкноты, оттиски печати банка и Министерства печати, буквенно-цифровой код банка, выпустившего банкноту, исполнены способом высокой печати; для банкнот выпуска начиная с 1990 г. дополнительно исполнены микротекст вокруг портрета президента и текст на полосе безопасности способом глубокой печати; наличие на лицевой стороне банкноты в левой части записи, выполненной красящим веществом черного цвета и состоящей из одной буквы и цифры, например "G4". Буква (контрольная буква) должна быть одной из следующих: А, В, С, D, E, F, Н. Цифра (номер квадрата) должна быть от 1 до 4; наличие в нижнем правом углу лицевой стороны банкноты записи, состоящей из буквы и цифры, при этом контрольная буква должна быть той же, что и в левой части лицевой стороны (следует отметить, что имели место выпуски банкнот, когда перед контрольной буквой была выполнена иная запись); номер банкноты, симметрично расположенный в левом нижнем и верхнем правом углах лицевой стороны банкноты, выполненный красящим веществом зеленого цвета, состоящий из десяти знаков, при этом первая буква должна быть из следующего ряда — А, В, С, D, E, F, G, H, I, J, К, L, далее должна следовать цифровая запись, состоящая из восьми знаков, при этом все знаки должны быть расположены на одной линии строки, на одинаковом друг от друга расстоянии без каких-либо смещений, одноименные должны иметь одинаковый рисунок; номер должен оканчиваться буквой — серией банкноты; в центре оттиска печати Федерального банка красящим веществом черного цвета должна быть выполнена буква (буквенный код' банка), совпадающая с первой буквой номера банкноты, кроме того, этот код должен соответствовать наименованию банка, приведенному в этом же оттиске в соответствии с данными на рис. 11.1; в четырех углах пробельного участка лицевой стороны банкноты красящим веществом черного цвета должны быть выполнены цифры (цифровой код банка), значение которых должно соответствовать наименованию банка, приведенного в печати последним (см. рис. 11.1); цвет печати Министерства финансов (зеленый) должен совпадать с цветом номера банкноты; для банкнот выпуска с 1990 г. дополнительно должна присутствовать полоса безопасности, обнаруживаемая осмотром банкноты на просвет, при этом в месте ее включения в бумажное полотно должно наблюдаться утолщение, легко обнаруживаемое при осмотре билета под некоторым углом; на полосе должен иметь место текст, соответствующий данной купюре, например "100 USA", в прямом и зеркальном изображениях; для банкнот этого же выпуска вокруг портрета президента должен располагаться многократно повторяющийся текст "The United States of America", выполненный микропечатью и обнаруживаемый при осмотре банкноты при увеличении не менее х4, при этом необходимо сравнить размер и начертание знаков в исследуемой банкноте с соответствующим текстом в заведомо подлинном образце. В случае, если хоть один из отмеченных параметров не соответствует предъявляемым требованиям к подлинной банкноте, последняя может быть признана поддельной. Соответствие же этих параметров предъявляемым требованиям, однако, не является основанием для обратного утверждения. Для этого необходимы дополнительные исследования в условиях специализированного экспертного подразделения. При этом на разрешение экспертизы могут вынесены следующие основные вопросы: является ли представленная на экспертизу купюра денежным знаком конкретной страны; является ли представленная на экспертизу купюра (бланк ценной бумаги) подлинной, если нет, то каким способом она изготовлена; изымалась ли ранее такого рода подделка, если да, то когда и где; одним ли способом изготовлены купюры (бланки ценных бумаг), если да, то не были ли использованы для этого одни и те же приспособления, оборудования, материалы; если представленные на экспертизу купюры (бланк ценной бумаги) поддельные и ранее такого рода подделки не изымались, то какого рода оборудование, материалы были использованы, где они используются, характер и перечень предприятий республики, работающих с ними; есть ли признаки внесения изменений в реквизиты ценной бумаги, если да, то установить способ изменения и их первоначальное содержание. Перечень вопросов может иметь и более конкретное содержание. Следует отметить, что на практике, как правило, лицо, проводящее расследование, ограничивается постановкой перед экспертизой трех первых вопросов. Практически не исследуются материалы документа, не определяется источник их происхождения, круг полиграфического оборудования и оснастки, использованной преступниками при изготовлении подделок. Последнее же очень важно с точки зрения получения необходимой информации для проведения соответствующих оперативно-розыскных мероприятий по установлению возможного места изготовления фальшивых денежных знаков и круга лиц, имеющих к этому отношение (например, специфические красители, бумага, люминесцирующие пигменты, волокна и т.д. и т.п.). Кроме того, практически не ставятся вопросы по идентификации оборудования и материалов, использованных при изготовлении однохарактерных подделок. Данная практика не способствует полноте проведения расследования, а следовательно, и раскрытию преступлений. При получении акта экспертизы следует обратить внимание на изложение хода исследования. Является недопустимым крайне сжатое представление информации о выявленных признаках, на основании которых экспертом делается тот или иной вывод, в силу чего представляется весьма сложным даже специалисту проследить весь логический ход рассуждений эксперта и оценить правильность выводов, не прибегая к повторному исследованию объекта. При существующей же практике на формальный вопрос об изъятии аналогичной купюры в ряде случаев может следовать формальный по своему содержанию вывод — купюра с аналогичным номером не изымалась (хотя изъятие купюры с аналогичным способом подделки могло иметь место и ранее). В целом оценка вывода такого рода экспертизы требует определенной подготовки следователей. Последнее же исходя из тяжести рассматриваемой категории преступлений определяет целесообразность соответствующей специализации следственных работников.
|