Понятие, классификация и значение следственных ситуаций

Следственная ситуация – это существующая в данный момент реальность, в условиях которой действует следователь. Разумеется, судить об этой реальности он может по сведениям о ней, по той информационной модели, которая ее отражает, но ситуацией в буквальном ее значении является сама реальность, а не ее модель. Характеристика следственной ситуации носит по отношению к процессу расследования преимущественно внешний характер: это характеристика условий, в которых протекает данный процесс. Следственная ситуация образует в своей совокупности динамическую систему, постоянно изменяющуюся под воздействием объективных и субъективных факторов.

Объективные факторы — это те не зависящие от участников расследования причины, которые вызывают изменения ситуации;

субъективные факторы — причины, порождаемые действиями и поведением участников расследования и иных лиц, оказавшихся в той или иной степени втянутыми в сферу судопроизводства.

К объективным факторам относят: собранную на данный момент времени доказательственную, ориентирующую информацию; вещественные доказательства и наличие в них криминалистически значимой информации; технико-криминалистические средства, тактические приемы и методы.

К субъективным факторам относят: психологическое состояние, способности, наличие опыта следователя, дознавателя; поведение лиц, проходящих по уголовному делу (обвиняемый, свидетель и т.д.).

Образующая следственную ситуацию система условий состоит из следующих компонентов:

1. Компоненты психологического характера: состояние следователя; результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами; благоприятный (бесконфликтный) ход расследования и др.

2. Компоненты информационного характера: осведомленность следователя (об обстоятельствах преступления, возможных доказательствах, возможностях их обнаружения и экспертного исследования, местах сокрытия искомого, намерениях противодействующих следствию лиц и др.); осведомленность противостоящих следователю и иных проходящих по делу лиц (о степени информированности следователя и свидетелей, об обнаруженных и необнаруженных доказательствах, о намерениях следователя и др.); последствия разглашения, следственной тайны и т. п.

3. Компоненты процессуального и тактического характера: состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие надежных и еще не использованных источников ориентирующей информации; возможность избрать нужную меру пресечения, изолировать друг от друга проходящих по делу лиц, провести конкретное следственное действие; противодействие установлению истины со стороны преступника, а иногда и потерпевшего и свидетелей, последствия ошибочных действий следователя, понятых, специалистов и экспертов и т. п.

4. Компоненты материального и организационно-технического характера: наличие коммуникаций между дежурной частью и следственно-оперативной группой; наличие средств передачи и приема необходимой информации из учетных аппаратов органов внутренних дел, мобильность ее поиска по запросам; возможность мобильного маневрирования наличными силами и средствами, обеспеченность теми и другими и т. д. Сочетание всех этих компонентов обусловливает индивидуальный характер каждой следственной ситуации. С таким содержанием данного понятия связана возможность типизировать следственные ситуации. Конкретная следственная ситуация всегда индивидуальна, и поэтому полная типизация их содержания невозможна. Типовые следственные ситуации — следственные ситуации, возникающие при расследовании преступлений определенных видов или групп. Для многих видов преступлений характерны следующие ситуации: преступник задержан на месте преступления; преступник не задержан, но о нем есть определенная информация; преступник не задержан, никаких сведений относительно его личности нет. По времени возникновения в процессе расследования: начальные, промежуточные и конечные. В этой классификации отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них факторов. По отношениям между участниками: конфликтные и бесконфликтные. Бесконфликтная ситуация характеризуется полным или частичным совпадением интересов участников взаимодействия, отсутствием противоречий в целях, к достижению которых направлены их усилия на данном этапе расследования. Ситуации конфликтов возникают тогда, когда между участниками процесса складываются отношения соперничества и противодействия. Среди конфликтных в аспекте тактики можно выделить ситуации тактического риска. По отношению к возможности достижения цели расследования: благоприятные и неблагоприятные (для достижения этой цели). По степени сложности различают простые и сложные (проблемные) следственные ситуации. В отличие от первых вторые характеризуются высокой степенью неопределенности, наличием значительного числа, подчас трудноразрешимых, задач, стоящих перед следователем. По объему и характеру дефицита информации следственные ситуации подразделяются на следующие виды: а) в которой отсутствуют вовсе или имеются неполные сведения о преступнике; 6) в которой имеются недостаточно полные сведения о расследуемом событии; в) в которой имеются неполные данные как о преступлении, так и о лице, его совершившем. С точки зрения степени общности ситуации делят на типичные, характерные для подавляющего большинства преступлений определенного вида, и специфические, т. е. встречающиеся в практике сравнительно редко. Одна и та же следственная ситуация может характеризоваться с различных позиций. Самой трудной является ситуация с наибольшим дефицитом информации и максимальным противодействием расследованию, т. е. ситуация, являющаяся одновременно и проблемной, и конфликтной. Характер следственной ситуации оказывает самое непосредственное влияние на методику расследования. Правильное построение и корректировка методики невозможны без осмысления результатов ранее выполненных действий, успешно решенных следственных задач и пополнения недостающей криминалистически значимой информации.
Классификация следственных ситуаций производится по следующим основаниям.

1. По отношению к отдельному преступлению или определенному виду преступлений:

а) конкретные (реальные), т. е. они складываются в ходе расследования конкретного преступления;

б) типичные – это ситуации, характерные при расследовании отдельных видов преступлений; в них повторяется значительное количество ранее встречавшихся элементов (например, на однотипных предприятиях могут совершаться хищения одинаковыми способами).

2. По степени информационной определенности:

а) простые (благоприятные), т. е. наличие у следователя достаточной полезной информации (задача следователя заключается в реализации имеющихся возможностей);

б) сложные (неблагополучные) – для такой ситуации характерен дефицит информации (проблемная) или ее информационная неопределенность (полная информационная неопределенность).

3. По степени совпадения целей участников расследования:

а) бесконфликтные, т. е. такие, в которых цели следователя и других участников процесса совпадают (например, следователь желает получить от подозреваемого правдивые показания, и последний этому не препятствует);

б) конфликтные – в таких ситуациях следователь и другие участники процесса противостоят друг другу, стремятся к достижению различных целей.

В конфликтных ситуациях различают:

а) типичные конфликты (например, между следователем и подозреваемым);

б) специфические конфликты, т. е. конфликты между лицами, интересы которых должны совпадать (например, между следователем и оперативным работником);

в) двусторонняя конфликтная ситуация (например, между следователем и одним из участников процесса);

г) многосторонняя конфликтная ситуация (например, между следователем и несколькими участниками процесса);

д) конфликтная ситуация со строгим соперничеством (подозреваемый отказывается давать показания);

е) конфликтная ситуация с нестрогим соперничеством (например, обвиняемый признает свою вину только в одном из двух предъявленных ему обвинений).

В ходе расследования преступлений нередко происходит смена конфликтных ситуаций. Такие ситуации требуют от следователя выявлять причины конфликтов, уметь использовать тактические приемы, направленные на их устранение.

4. В зависимости от значения следственной ситуации для процесса расследования:

а) следственные ситуации, возникающие на различных этапах расследования (первоначальном, последующем, заключительном);

б) следственные ситуации, возникающие в рамках проводимого следственного действия (они определяют тактику проведения следственного действия).
7. Понятие и классификация криминалистических версий

Следователь в процессе раскрытия преступлений обращается к фактам и событиям прошлого, поэтому в этом процессе есть такая формально-логическая категория как гипотеза касается деятельности правоохранительных органов по раскрытию преступлений. Она получила название криминалистической версии - обоснованного предположения, которое объясняет характер преступления в целом или его отдельных обстановок.

Криминалистическая версия - это обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела: версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и портиворечий между собой и служит целям установления истины по делам.

Криминалистическая версия представляет разновидность гипотезы выделяют научную, отдельную и рабочую гипотезы

Версии делятся надва основных вида:

- общие версии - предположение, охватывающих раскрываемое преступление в целом;

- отдельные версии - предположения, объясняющие отдельные обстоятельства преступления

Также выделяют:

- рабочие версии - предположения относительно более мелких и второстепенных обстоятельств преступления);

- розыскные версии - предположение о местонахождении разыскиваемого преступника или предметов, вещей, которые необходимо отнести к разновидностям отдельной версии

В криминалистике существует понятиетиповых версий - характерных для типичных ситуаций, возникающих в процессе раскрытия преступлений

Типичные версии - это результат научного обобщения следственной, судебной, экспертной и оперативно-розыскной практики, подробно изложена в руководствах по расследованию отдельных видов преступлений Следователь, ведущий расследование, выдвигает не типовые, а конкретные версии основанные на материалах дела, но с учетом типовых версий

Типичные версии также могут быть общими и отдельными

Версия, проходит три последовательные стадии, отражающие процесс расследования

Первая стадия - возникновение (выдвижение) версии

Вторая стадия - анализ (разработка) выдвинутого предположения и определение ряда следствий (обстоятельств, событий, фактов) логически вытекают из выдвинутого предположения

Третья стадия - практическая проверка предполагаемых последствий и сопоставления их с тем, что в результате проверки установлено в фактической действительности

Основу версии составляют фактические данные, которые делятся на 2 группы:

1 Полученные из разных источников данные, касающиеся уголовных дел (данные содержащиеся в судебных доказательствах, материалах оперативно-розыскной деятельности, актах ведомственных проверок, заявлениях и сообщения ях граждан, сообщениях СМИ и других источниках).

2 Данные, являющиеся результатом научных обобщений, непосредственно не относящиеся к уголовному делу (данные естественных, технических и других наук (криминалистики, судебной медицины, физики, химии), а также д данные, полученные из жизненного и профессионального опыта следователя, обобщений следственной, судебной, экспертной практики) Проверяется версия таким способ.

Следователи и судебные версии проверяются путем проведения следственных и судебных действий, а также используются оперативно-розыскные средства и методы, которые носят вспомогательный характер

Оперативно-розыскные версии проверяются с использованием средств и методов ОРД

Методом организации расследования выступает планирование действий следователя, а логической основой планирования служат следственные версии – одна из разновидностей криминалистической версии.

Криминалистическая версия – это обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела; версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений, их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу. По своей логической природе криминалистическая версия представляет собой разновидность гипотезы.

Различают научную, частную и рабочую (временную) гипотезы.

Научная гипотеза – это предположение о закономерностях развития природы, общества и мышления, т.е. о явлениях, носящих общий характер и служащих предметом научного исследования.

В отличие от научной частная гипотеза относится к какому-либо одному или нескольким фактам, явлениям, объясняет только их;

Рабочая или временная гипотеза, касаясь, как и частная, одного или группы фактов, служит в отличие от частной гипотезы их условным объяснением, носящим временный характер и предназначенным для дальнейшего исследования.

Криминалистическая версия – разновидность частной гипотезы.

Объясняя сущность, происхождение и связи отдельных фактов, она имеет значение только для данного случая. Но (в отличие от рабочей гипотезы) версия не носит временного характера. Будучи выдвинутой, она претендует на истинность, т.е. постоянство объяснения. Версии заменяются другими не в силу своей временности, а потому, что они опровергнуты как ложные. Но, признавая криминалистическую версию частной гипотезой, следует иметь в виду, что она представляет собой специфическую разновидность такой гипотезы.

Ее отличие от иных частных гипотез заключается в том, что она:

а) конструируется и используется в специфической сфере общественной практики – уголовном судопроизводстве;

б) выдвигается и проверяется лицами, специально уполномоченными на то законом; в) объясняет факты и обстоятельства, значимые для установления истины по делу; г) должна быть проверена в ограниченный законом срок;

д) проверяется специфическими методами, обусловленными законом;

е) проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц. Эти отличия версии от других частных гипотез отражают отличия судебного исследования от научного.

Версия – это обоснованное предположение о факте, явлении. В процессе доказывания могут возникать различные предположения, суждения, догадки относительно исследуемых фактов. Но эти предположения только тогда могут стать версией, когда они основаны на известных фактических данных, базируются и объясняют всю соответствующую совокупность таких данных. В этом находит свое выражение такой признак криминалистической версии, как ее реальность в данных обстоятельствах места и времени. Специального рассмотрения требует вопрос об основаниях выдвижения версий. Долгое время существовало мнение, что исходными данными для построения версий могут служить только доказательства. Впоследствии от этого мнения отказались, справедливо рассудив, что, поскольку версии – предположение, которое подлежит проверке независимо от своего основания, нецелесообразно искусственно сужать базу ее исходных данных. Фактические данные, служащие базой для выдвижения версии, могут быть подчерпнуты как из процессуальных, так и из непроцессуальных (ориентирующая информация) источников. К числу последних может быть отнесен любой источник, лишь бы содержащаяся в нем информация была правдоподобной. Опираясь на исходные данные, версия должна не просто объяснять их, но и раскрыть все виды связей между ними. Содержание версии всегда шире содержания исходных данных, так как включает и предположения о фактах, еще не установленных. Однако при этом содержание исходных данных должно полностью укладываться в содержание версии.

Если версия не может объяснить все известные в момент ее выдвижения фактические данные, это означает, что:

а) факт, выходящий за пределы содержания версии, не имеет отношения к данному событию, не связан с ним;

б) версия в целом нереальна, не отражает объективно существующей между фактами связи и не может определять направленность расследования. Версия подлежит замене;

в) версия нуждается в известной корректировке, уточнении, дополнении, но не требует замены.

Версия - это предположение о факте, явлении, относящемся к делу. Не могут считаться версиями предположительные объяснения фактов, не связанных с предметом доказывания. В этом другой признак криминалистической версии – ее относимость. Наконец еще одним признаком криминалистической версии служит специфика субъекта ее выдвижения и проверки: - следователь, - прокурор, - сотрудник органа дознания, - эксперт, - суд. Именно поэтому выражение типа «версия свидетеля», «версия потерпевшего» и т.д., иногда употребляются в обиходе и даже в литературе, в сущности означают не версии в точном смысле этого слова, а предположения, объяснения этих лиц, которые могут стать основной для версии, а могут и не стать. Наряду с конкретными фактическими данными основанием версии могут стать аналогия, интуиция, справочные сведения обобщенного характера, в том числе положения науки и практики, среди которых важное место занимают криминалистические характеристики преступлений. Предположения наиболее общего характера именуются типичными версиями. Типичная версия – наиболее характерное для данной ситуации с точки зрения соответствующей отрасли научного знания или обобщенной практики судебного исследования (оперативно-розыскной, следственной, судебной, экспертной), предположительное объяснение отдельных фактов или события в целом. Смысл таких (например, следственных) версий заключается в объяснении события при минимальных исходных данных, что необходимо для определения направленности расследования при дефиците информации. Однако типичные версии должны быть неизбежно конкретизированы уже на начальном этапе расследования. Практическое значение типичных версий было подтверждено последними успешными разработками на их основе типовых программ действий оперативной группы, получившей сообщение о происшествии. Такие типовые программы нередко находятся на вооружении дежурных частей органов внутренних дел. Они базируются на минимальной исходной информации, обобщенной типичной версией, и содержат:

- указания на состав оперативной группы;

- перечень средств, составляющих оснащение группы;

- обязанности каждого участника группы;

- указания на субъекта и цели связи оперативной группы с органом внутренних дел. Многочисленные классификации криминалистических версий можно свести к следующим основным видам:

а) по субъекту выдвижения

- следственные (разновидность – розыскные),

- оперативно-розыскные,

- судебные,

- экспертные;

б) по объему (кругу объясняемых фактов)

- общие

- и частные;

в) по степени определенности

– типичные

- и конкретные;

г) по отношению к предмету доказыванию

- обвинительные

- и оправдательные.

Проверяется версия следующим образом. Из нее выводятся все следствия, т.е. определяется, какие факты должны быть или каких фактов не должно быть, если версия истинна. Проверка версии и заключается в установлении наличия или отсутствия этих фактов.

Так, если при обнаружении трупа в петле выдвигается версия о самоубийстве путем самоповешания, то следствиями из этой версии будут:

- прижизненный характер странгуляционной борозды на теле трупа;

- наличие условий для укрепления петли, наложение ее на шею и последующих действий (наличие крюка, прочно укрепленного в стене или потолке, подставки для самоубийцы и т.п.);

- наличие мотивов для самоубийства и др.

Отсутствие любого из этих фактов потребует логичного объяснения, и если это объяснение будет противоречить проверяемой версии, то ее следует признать неверной и выдвинуть иную. Применительно к следственной версии можно утверждать, что она является организующим началом расследования и «ядром» планирования действий следователя.