Организация разработки проекта и утверждение профиля риска. Классификация профилей риска.

Приказ ФТС России № 1200 от 6 июня 2011 года
Об утверждении Инструкции о действиях должностных лиц ТО при подготовке и рассмотрении проектов профилей рисков, применении профилей рисков при таможенном контроле, их актуализации и отмене

Должностные лица т о, осуществляющие выявление и анализ рисков, используют информацию из источников, в базах данных таможни и др

При выявлении риска уполномоченное должностное лицо таможенного органа определяет его уровень с применением целевой методики выявления рисков и (или) экспертным методом (например, исходя из рассчитанной потенциальной суммы недополученных таможенных платежей).
Уровень выявленного риска может быть высоким, средним или низким.
Если уровень риска признается низким, то наблюдение за объектами анализа (анализ информации) продолжается до момента изменения уровня риска на средний или высокий.
Если уровень риска признается средним, то уполномоченное должностное лицо таможенного органа подготавливает проект ориентировки

Если уровень риска признается высоким, то уполномоченное должностное лицо таможенного органа формирует проект профиля риска и пояснительную записку к нему с использованием специального программного средства.

После получения соответствующим координирующим подразделением ФТС России (ГУОТОиТК или ГУФТДиТР) проекта профиля риска и пояснительной записки ТО с использованием специального программного средства уполномоченное должностное лицо подразделения ГУОТОиТК или ГУФТДиТР, ответственного за координацию и применение СУР, регистрирует поступление проекта профиля риска в журнале регистрации проектов профилей рисков в ФТС

Рассмотрение в структурном и координирующем подразделении ФТС России проекта профиля риска и пояснительной записки таможенного органа осуществляется на основе их электронных копий, поступивших с исп. Спец. программного средства.
Профиль риска считается проектом профиля риска (не действующим) до момента присвоения ему регистрационного номера в соответствии с решением (положительной резолюцией) уполномоченного должностного лица ФТС России на докладной записке координирующего либо структурного подразделения ФТС России (о направлении автоматических и/или автоматизированных профилей рисков) или подписания таким лицом письма ФТС России (о направлении неформализованного профиля риска).
1) "Целесообразен" (на основе проекта профиля риска будет разработан профиль риска);
2) "Нецелесообразен" (профиль риска разрабатываться не будет);
3) "Сбор информации" (для рассмотрения проекта профиля риска требуется запросить дополнительную информацию);
4) "Доработка ФТС России" (проект профиля риска требует доработки в ФТС России);
5) "Доработка РТУ" (проект профиля риска направлен на доработку в РТУ);
6) "Доработка таможней" (проект профиля риска направлен на доработку в таможню);
7) "Запрос РТУ" (требуется заключение РТУ по проекту профиля риска).

Если исполнитель по результатам рассмотрения проекта профиля риска признает его целесообразным, он присваивает электронной копии проекта профиля риска статус "Целесообразен", и подготавливает с использованием специального программного средства проект профиля риска и пояснительную записку к нему в течение 2 рабочих дней. Проект профиля риска согласовывается.

Профили рисков в электронном виде направляет в таможенные органы через ГНИВЦ ФТС России в рамках ЕАИС таможенных органов
Неформализованным профилям рисков с использованием специального программного средства присваивается статус "Выявляется без применения программных средств". Профили рисков на бумажном носителе направляются в таможенные органы в соответствии с установленным порядком организации делопроизводства.

Под профилем риска понимается совокупность сведений об области риска, индикаторах риска, а также указания о применении необходимых мер по предотвращению или минимизации рисков.

Виды п.р. Под зональным профилем риска понимается профиль риска, действующий в регионе деятельности одной таможни.
Под региональным, действующий в регионе деятельности одного РТУ.
Под общероссийским, действующий на всей территории Российской Федерации

Под краткосрочным профилем риска понимается профиль риска сроком действия от 1 рабочего дня до 1 месяца.
Под среднесрочным от 1 до 3-х месяцев.
Под долгосрочным свыше 3-х месяцев, но не более одного года.