Тактики производства следственных действий при расследовании мошенничества

Характер и последовательность первоначальных оперативных и следственных действий зависят от следственной ситуации, которая сложилась на данный момент расследования. При подтверждении первичных сведений о признаках мошенничества, как правило, возбуждается уголовное дело.

Ситуации первоначального этапа расследования мошенничества достаточно разнообразны, однако их можно разделить на следующие виды:

1. Ситуация, характеризующаяся обнаружением непосредственно оперативным работником признаков мошенничества, например:

– задержание мошенника с поличным в процессе проведения рейда;

– поступление с объекта оперативного обслуживания информации о задержании охраной фирмы лица назвавшегося представителем несуществующей организации.

2. Ситуация, связанная с легализацией оперативных данных оперуполномоченного ОБЭП. Например, в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий субъект расследования (оперативный работник) зафиксировал контакты между мошенником и сотрудником крупной коммерческой организации, которая по замыслу субъектов ПД должна была выступить в качестве потерпевшей стороны.

3. Ситуация, возникающая при непосредственном обращении в правоохранительные органы представителя учреждения, организации, считающего, что в отношении вверенного ему имущества были совершены мошеннические действия.

Чаще всего в подобных ситуациях субъект расследования принимает меры к фиксации следов преступной деятельности и, в первую очередь, материальных следов. Это касается как самого предмета мошеннической деятельности так и соответствующих документов, подтверждающих факт состоявшейся сделки. С этой целью производится выемка оставленных мошенником образцов товара, рекламных проспектов, прейскуранта цен, договора, доверенности мошенника, копий платёжных поручений, товарно-транспортных накладных, складских расписок, расходных кассовых ордеров или платёжных ведомостей и т.п. Особенно важное значение может иметь выемка личных вещей оставленных мошенником. Все изъятые источники сведений о ПД должны быть тщательно изучены с позиции определения их происхождения, возможных следов материального или интеллектуального подлога, а также субъектов, причастных к их изготовлению или похищению.

Осмотр помещений и участков местностиимеет смысл проводить в тех местах, где действительно могли остаться следы мошенника. По данной категории уголовных дел возможными местами проведения осмотра являются кабинеты сотрудников, в которых бывал мошенник, в том числе бухгалтерия и касса. Кроме того, определённую перспективу в плане обнаружения следов мошенника имеют места погрузки (перегрузки) похищенного товара.

Особенно важно провести осмотр места происшествия при использовании мошенниками схемы «разгон». По существу следовая картина на месте происшествия будет аналогична ситуации грабежа или разбойного нападения. Кроме того, в подобных ситуациях очень важно провести тщательное освидетельствование потерпевших для установления возможных расхождений их показаний и характера имеющихся телесных повреждений.

Осмотр документовпроводится в два этапа. Вначале отбираются документы, имеющие отношение к мошеннической сделке, устанавливаются признаки материального или интеллектуального подлога. На втором этапе проводится детальный осмотр каждого документа на предмет выявления признаков подлога и возможной связи осматриваемого документа с личностью мошенника. Важной особенностью, которую следует учитывать в процессе осмотра документов, по данной категории дел является то, что один и тот же документ может быть составлен и подписан различными лицами. Практике также известны случаи использования двух печатающих устройств для изготовления одного документа.

С наиболее важных документов следует изготовить копии, которые следует использовать в ходе допросов потерпевших, свидетелей и подозреваемых (обвиняемых). При работе с документами необходимо строго соблюдать следующие правила:

– не подшивать их к материалам уголовного дела;

– хранить документы в плотном конверте сложенными по старым складкам;

– ветхие документы лучше всего помещать между прозрачными целлулоидными пластинами, которые оклеиваются липкой лентой.

В ходе осмотра документов обращают внимание на следующие признаки: не имеет ли документ признаков интеллектуального или материального подлога. В этих целях сравнивают отдельные реквизиты между собой: сам бланк, время изготовления его в типографии и соответствие времени исполнения записей в нем, оттиски печати и штампа. Нередко текст документа подписан от имени первого лица предприятия лицом, якобы, его заменяющим. В этом случае необходимо иметь для сравнения подписи лиц, имеющих право подписи на подобных документах.

При необходимости изъятые документы направляются на судебную экспертизу где, в частности, исследуют как сам документ, так и рукописный текст, который, возможно, использовался при изготовлении документа. При назначении почерковедческой экспертизы и технического исследования документов на разрешение экспертов ставят следующие вопросы:

– как давно изготовлен документ и записи в нем?;

– исполнен ли основной текст документа и дополнительная запись под ним в одно и тоже время?;

– одновременно ли исполнены в документе все его части, реквизиты?;

– не дописан ли в документе пункт о ... позже исполнения подписи под всем документом?;

– не имеется ли в документе признаков изменения его содержания?;

– возможно ли прочитать в документе первоначально нанесенный текст?;

– исполнена ли подпись в документе гр.Н. или другим лицом (указать кем именно)?;

– нанесен ли оттиск штампа или печати подлинной печатной формой, принадлежащей фирме?;

– судя по грамматическим и лексическим признакам письма – как можно характеризовать его автора (по профессии, месту рождения, обучения)?

В практике расследования мошенничества нередко приходится сталкиваться с недостаточным количеством графического материала (рукописного текста) необходимого для сравнительного исследования.

Например, в распоряжении следователя имеется:

– заявление о приёме на работу в фирму, от имени которой мошенник организовал «кидок»;

– подпись в трудовом соглашении (контракте);

– подпись мошенника в журнале выдачи доверенностей;

– подпись мошенника в договоре поставки с условием 50% предоплаты;

– запись рукой мошенника в расходном кассовом ордере о получении суммы предоплаты.

В подобной ситуации следует принять меры розыска и обнаружить следующие образцы свободного почерка:

– автобиографию подозреваемого лица из личного дела призывника в военкомате;

– фрагменты рукописных текстов в паспортно-визовой службе по месту регистрации подозреваемого;

– написанные собственноручно подозреваемым документы в ЖЭУ и по месту его жительства.

Помимо работы с материальными объектами принимаются меры к обнаружению и фиксации сведений, содержащихся в мысленных образах лиц, имеющих отношение к расследуемому событию. С этой целью первоначально выясняется круг лиц, которые возможно располагают сведениями о происшедшем событии. Это достигается при изучении изъятых документов, при ознакомлении с деятельностью конкретных учреждений, организаций и т.п. При обнаружении значительного числа лиц, могущих подтвердить факт мошеннических действий, субъект расследования, как правило, ограничивается опросом одного-двух из них, сообщающих существенные сведения о факте мошенничества и самом мошеннике.

После возбуждения уголовного дела тактика допроса избирается в зависимости от личности допрашиваемого лица, степени его возможной осведомлённости о факте мошенничества, а также возможного противодействия расследованию.

При допросе лиц представляющих потерпевшую сторону, помимо выяснения характера и последовательности действий мошенника, в частности, устанавливают:

– полный перечень документов предъявленных, составленных, подписанных и оставленных мошенником в организации;

– обстоятельства, способствовавшие быстрому вхождению мошенника в контакт с потерпевшим (заманчивое предложение, чьи-то гарантии, респектабельная внешность мошенника и его манеры и т.д.);

– лиц, знакомство с которыми фигурировало и склонило потерпевшего к подписанию договора (на кого ссылался, кому звонил мошенник для преодоления сопротивления руководителя предприятия, какие рекомендательные письма, документы демонстрировал и т.п.);

– транспортное средство, использованное мошенником для прибы­тия в учреждение или для транспортировки похищенных ТМЦ, его характерные особенности, данные номерного знака;

– сопровождавших мошенника лиц, их внешность и характер действий, умение ориентироваться в учреждении, организации, обстоятельства знакомства с отдельными сотрудниками пострадавшей организации;

– внешность мошенника, особенности его одежды, сопутствующих предметов, особые приметы, в том числе с учётом возможности использования мошенником грима и иных средств изменения внешнего облика (желательно использовать терминологию "словесного портрета").

В ходе допроса потерпевших и свидетелей нередко возникают определённые сложности. Стеснительность и комплексы потерпевшего по поводу своего неверного поведения с мошенником приводят к боязни санкций со стороны руководства организации за неосмотрительные действия. Это может приводить к утаиванию потерпевшим или свидетелем, например, охранником фирмы, значительного числа обстоятельств, которые могут способствовать розыску мошенников.

Иногда субъекты расследования, оперативные работники и следователи, не учитывают особенности темперамента и личностное восприятие потерпевших. Требование подробного описания внешности мошенника от людей с невысокой эмоциональной характеристикой темперамента (флегматики и меланхолики) приводит к раздражению допрашиваемого и даже конфликтам со следователем. Иногда не учитываются ситуационные особенности восприятия мошенника допрашиваемым свидетелем, например, кассиром, от которого требуют точных примет и забывают, что фактически он видел в окошко кассы лишь руки и среднюю часть тела мошенника.

Вновь установленные лица допрашиваются в качестве свидетелей. Причем, при допросе желательно не ограничиваться получением одних показаний от указанных лиц, но и перепроверять их с использованием материально-фиксирующих мероприятий. Например, факт перевозки груза подтверждают выемкой и приобщением к материалам дела товарно-транспортных накладных, путевого листа, договора о сдаче машины в аренду и т.д.

При первичном допросе, материалы которого, являются основой для построения розыскных версий, весьма важны детали происшедших событий. Например, при планировании допроса служащих магазина, организации и очевидцев мошеннического получения кредита, помимо общих вопросов должны быть детализированы следующие обстоятельства:

– время прихода мошенника, ознакомительный период его пребывания в организации, последовательность действий в этот момент;

– характерные словесные обороты клиента, особенности разговора со служащими магазина, организации (использование слов воровского жаргона, диалектика отдельных местностей, ссылочные реплики о принадлежности к бизнесу, знакомствах и т.д.);

– особенности походки, жестикуляции, манеры ношения мошенником одежды, головного убора;

– знание мошенником внутреннего расположения торговых помещений магазина, наличие сообщников и другие аспекты, помогающие составить целостное впечатление о мошеннике.

Работа по установлению личности мошенника и его предъявление для опознанияимеет несколько этапов. На первом этапе ведётся работа по составлению словесно-композиционного портрета мошенника. Каждый из составленных портретов является основой для составления итогового портрета, который в дальнейшем и используется в ходе розыска мошенника. Целесообразно предъявить потерпевшим и свидетелям фотоальбомы мошенников (если таковые имеются в отделе внутренних дел). Подобное мероприятие обязательно следует проводить в присутствии понятых, которые должны удостоверить факт производства опознания мошенника по фотографии.

По данной категории уголовных дел достаточно типично предъявление для опознания по фотографии, по видеоматериалам системы наблюдения в офисе. Не следует также забывать о необходимости использования двух незаинтересованных свидетелей в процессе предъявления фотографий при розыске по «горячим следам». Впоследствии такое оперативное предъявление для опознания можно будет оформить с соблюдением всех необходимых процессуальных требований.

Автор отдаёт себе отчёт в том, что подобная рекомендация несколько нарушает существующий порядок предъявления для опознания. Но с точки зрения объективного установления всех обстоятельств происшедших событий и успешности розыска мошенника нет ничего противозаконного в том, что потерпевшему или свидетелю, в присутствии незаинтересованных свидетелей, предъявляются фотографии, разложенные на столе. После опознания подозреваемого лица на одной из фотографий всем присутствующим объявляется кто этот человек и даётся возможность осмотреть все предъявленные для опознания фотографии. Требования к самим фотографиям и к последующему оформлению процедуры предъявления для опознания остаются те же, что и предусмотрены в законе. В определённой степени необходимо учитывать субъективность оценки судом рассматриваемого доказательства. Поэтому предъявление для опознания по фотографии, в целях придания ему большей объективности, может проводиться в усложнённых условиях, т.е. с использованием 5 – 7 фотографий.

В практике расследования мошенничества, особенно в тех случаях, когда субъект преступной деятельности оставил в офисе потерпевшего принадлежащие ему предметы или вещи, а впоследствии был задержан и отрицает свою причастность к мошенничеству, может быть использовано предъявление для опознания по запаху. Практика расследования последних лет знает случаи использования для одорологической выборки не одной, а трёх собак. Они работают под контролем кинолога в условиях визуального наблюдения со стороны двух понятых. Понятые имеют возможность контролировать весь ход подготовки и проведения данного вида предъявления для опознания, а использование не одной, а трёх собак является гарантией от случайностей и ошибок.

К периоду последующих следственных действий в распоряжении субъекта расследования, как правило, уже имеются сведения о внешности мошенника и его сообщников, характере его действий. В распоряжении субъекта расследования имеются представленные мошенником документы,

заключения экспертов по ним, показания очевидцев и свидетелей, материалы по результатам оперативно-розыскных мероприятий. Это в совокупности способствует отысканию и задержанию лица, принимавшего участие в мошеннических действиях, причинивших ущерб предприятию, учреждению или организации.

Задержание, при необходимости, осуществляется в соответствии с требованиями ст. 91-96 УПК РФ. При этом целесообразно решить следующие тактические задачи и учесть некоторые особенности поведения задержанных:

– о задержании не должны знать остальные сообщники, либо вся преступная группа должна быть задержана одновременно;

– при задержании особое внимание обращается на наличие у заподозренных лиц различных писем, записок с адресами и телефонами, бланков незаполненных документов с печатями и подписями, доверенностей, образцов оттисков печатей и штампов различных организаций, а также самих печатей и штампов;

– в процессе задержания высока вероятность попыток уничтожения уличающих задержанного предметов и документов, а после задержания отказа давать показания и вообще разговаривать, поэтому в ходе задержания следует использовать аудио и видеозапись и сразу после задержания необходимо лишить мошенника возможности общаться со своими сообщниками;

– все обнаруженное в ходе задержания необходимо фиксировать с выделением индивидуальных признаков, а место задержания тщательно осмотреть, пресекая попытки уничтожить каких-либо компрометирующих материалов.

После задержания производится осмотр изъятых предметов и документов, а затем допрос задержанного лица. В зависимости от складывающейся тактической ситуации, возможно, необходимо будет сделать исключение из общего правила связанного с тем, что допрос производится немедленно после задержания подозреваемого. Это универсальное правило, которое криминалистикой рекомендуется, например, при задержании лиц совершивших кражу, грабеж или разбой, может корректироваться с учётом оптимальной методической схемы получения доказательств преступной деятельности мошенника.

При задержании мошенника субъект расследования довольно часто не может использовать фактор внезапности, который может быть характерен в деятельности по расследованию краж, грабежей и разбоев. Мошенник еще до совершения своих действий готовится к возможной встрече с сотрудниками правоохранительных органов и для этого заранее разрабатывает несколько легенд, на использование которых факт его задержания не влияет.

Поэтому первый допрос целесообразно несколько отложить и более тщательно его подготовить. В этом случае оправдано приглашение очевидцев, могущих опознать и разоблачить мошенника. Для первого допроса подозреваемого подготавливаются заключения по результатам проведённых экспертиз и сами вещественные доказательства, продумывается возможность очной ставки со свидетелями и сообщниками мошенника, давшими правдивые показания. Поэтому лишь после такой подготовительной работы допрос мошенника может быть результативным.

Тактика допроса может быть избрана в зависимости от ситуации. Так, первоначальный допрос может быть формальным в случае, если допрашиваемый твердо держится своей легенды, а следователь располагает достаточными данными для его изобличения. Поэтому после проведённого допроса в качестве меры пресечения избирается заключение под стражу и все силы сосредотачиваются на обнаружении похищенных ТМЦ и дополнительных доказательствах преступной деятельности мошенника, а также обнаружении его сообщников.

В тех случаях, когда показания задержанного могут помочь выяснить принципиальные детали его участия в механизме преступной деятельности допрос должен быть более подробным и возможно даже проведён в жесткой вопросно-ответной форме с выяснением противоречивых деталей в показаниях допрашиваемого.

Нередко изобличенный в совершении конкретных действий субъект ПД признает фактическую сторону доказываемых действий, однако находит такие их объяснения, которые по своей сущности свидетельствуют не о преступлении, а о легальных гражданско-правовых сделках и отсутствии признаков мошенничества. В таких случаях для разъяснения и аргументации своей позиции необходимо четко знать квалифицирующие признаки мошенничества, уметь вразумительно объяснять его экономическую и уголовно-правовую сторону, сущность ничтожных и оспоримых сделок, знать гражданское и арбитражное законодательство.

[1] Этапы «б» и «в» могут быть выполнены на одном предприятии соответствующего профиля.

[2] Сюда же относятся следы в памяти средств связи и на магнитных носителях, например, номер телефона, на который или с которого звонил, отправлял сообщение мошенник, видеоизображение мошенника в базе данных системы видеоконтроля, голос мошенника в базе системы контроля телефонных звонков. В современных условиях появилась возможность на личных контактах со службой безопасности казино использовать архив системы видеоконтроля для установления личности мошенника.

[3] Например, посредником в приобретении автомашин является фермерское хозяйство, посредником в приобретении леса комбинат детского питания и т.д.

[4] Время поставки, место хранения и получения, способ транспортировки и принадлежность транспорта.

[5] Правильный ответ на данный вопрос позволяет сделать вывод о возможности поиска мошенника, завладевшего определённым товаром, через органы, лицензирующие определённый вид деятельности, производящие сертификацию данной продукции

[6] В результате товарной легализации похищенный товар в торговой сети сливается с законным.