Введение. 3 Термины и определения 5

Содержание

Стр.

Предисловие iii

Введение iv

1 Область применения 5

2 Нормативные ссылки 5

3 Термины и определения 5

4 Принципы аудита 7

5 Менеджмент программы аудита 8

5.1 Общие положения 8

5.2 Цели и объем программы аудита 10

5.3 Ответственность, ресурсы и процедуры по программе аудита 10

5.4 Реализация программы аудита 11

5.5 Записи по программе аудита 12

5.6 Мониторинг и анализ программы аудита 12

6 Действия при аудите 12

6.1 Общие положения 12

6.3 Проведение анализа документов 15

6.4 Подготовка к проведению аудита на местах 16

6.5 Проведение аудита на местах 17

6.6 Подготовка, утверждение и рассылка отчета по аудиту 21

6.7 Завершение аудита 22

6.8 Проведение последующего аудита 22

7 Компетентность и оценка аудиторов 23

7.1 Общие положения 23

7.2 Личные качества 23

7.3 Знания и умения 24

7.4 Образование, опыт работы, подготовка в качестве аудитора и опыт проведения аудита 26

7.5 Поддержание и повышение компетентности 28

7.6 Оценка аудитора 28

Предисловие

Международная организация по стандартизации (ИСО) является всемирной федерацией национальных организаций по стандартизации (организации-члены ИСО). Работа по подготовке Международных стандартов обычно осуществляется через технические комитеты ИСО. Каждая организация-член, заинтересованная в деятельности, по которой создан комитет, имеет право быть в нем представлена. Международные, правительственные и неправительственные организации, имеющие связи с ИСО, также принимают участие в работе. ИСО тесно сотрудничает с Международным электротехническим комитетом (МЭК) по всем вопросам стандартизации в электротехнике.

Проекты международных стандартов разрабатываются в соответствии с правилами, приведенными в Директивах ИСО/МЭК, Часть 3.

Основной целью технических комитетов является подготовка Международных стандартов. Проекты Международных стандартов, принятые техническими комитетами, рассылаются организациям-членам на голосование. Опубликование в качестве международного стандарта требует одобрения не меньше 75% организаций-членов, принимающих участие в голосовании.

Следует обратить внимание на вероятность, что некоторые элементы настоящего международного стандарта могут оказаться предметом патентных прав. ИСО не должна нести ответственность за выявление каких‑либо или всех таких патентных прав.

Международный стандарт ИСО 19011 был подготовлен Подкомитетом 3 "Вспомогательные технологии" Технического комитета ИСО/ТК 176 "Менеджмент качества и обеспечение качества" совместно с Подкомитетом 2 "Проведение экологического аудита, и относящиеся к этому исследования, связанные с окружающей средой" Технического комитета ИСО/ТК 207 "Экологический менеджмент".

Первое издание ИСО 19011 отменяет и заменяет ИСО 10011-1:1990, ИСО 10011-2:1991, ИСО 10011-3:1991, ИСО 14010:1996, ИСО 14011:1996 и ИСО 14012:1996.

Введение

Международные стандарты серий ИСО 9000 и ИСО 14000 подчеркивают важность аудитов как инструмента менеджмента для мониторинга и проверки результативности внедрения экологической политики и /или политики в области качества организации. Такие аудита являются также важной частью деятельности по оценки соответствия, такой как сертификация, регистрация и оценка и надзор за сетью снабжения.

Настоящий международный стандарт предоставляет руководящие указания по менеджменту программ аудитов, по проведению внутренних и внешних аудитов систем менеджмента качества и/или экологического менеджмента, а также по компетентности и оценке аудиторов. Пользователи, для которых предназначен настоящий международный стандарт, включают аудиторов, организации, внедряющие системы менеджмента качества или экологического менеджмента, и организации, вовлеченные в сертификацию и подготовку аудиторов, сертификацию/регистрацию систем менеджмента, аккредитацию или стандартизацию в области оценки соответствия.

Предполагается, что руководящие указания в настоящем Международном стандарте является гибким и применимо к широкому кругу возможных пользователей. Как указано в разных местах текста, использование настоящего руководства может быть различным в зависимости от размера, типа и сложности организации, а также от целей и объема проводимых аудитов. В настоящем Международном стандарте приводятся в форме практических советов в обрамленном тексте дополнительные руководства и примеры конкретных разделов. Во ряде случаев это предназначено для помощи при использовании настоящего Международного стандарта в малых организациях.

В параграфе 4 описаны принципы проведения аудита. Понимание этих принципов помогает пользователю оценить важный характер проведения аудитов, являясь необходимым вступлением к п.п. 5, 6 и 7.

В параграфе 5 описаны руководящие указания по управлению программами аудита, охватывающие такие вопросы, как распределение ответственности по менеджменту программ аудита, определение целей программы аудита, координация деятельности по аудиту и выделение необходимых для аудиторской группы ресурсов.

В параграфе 6 описаны руководящие указания по проведению аудитов систем менеджмента качества и/или экологического менеджмента, включая выбор аудиторской группы.

В параграфе 7 описаны руководящие указания по необходимой компетентности аудиторов и описан процесс оценки аудиторов.

Если системы менеджмента качества и экологического менеджмента внедряются вместе, то решение о раздельных или комплексных аудитов этих систем принимается по усмотрению пользователя настоящего международного стандарта.

Хотя настоящий Международный стандарт применяется к проведению проверок систем менеджмента качества и/или экологического менеджмента, пользователь может рассмотреть вопрос приспособления или распространения данных руководящих указаний к другим типам аудитов, включая аудит других систем менеджмента.

Хотя настоящий Международный стандарт предоставляет только руководство, пользователи смогут применять его для разработки своих собственных требований относительно аудита.

Кроме того, любое лицо или организация, заинтересованные в мониторинге соответствия требованиям, таким как спецификации на продукцию или законы и правила, могут найти полезным для себя руководство, содержащееся в настоящем Международном стандарте.

РУКОВОДЯЩИЕ УКАЗАНИЯ ПО АУДИТУ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И/ИЛИ СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА