КАТЕГОРИИ:
АстрономияБиологияГеографияДругие языкиДругоеИнформатикаИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРиторикаСоциологияСпортСтроительствоТехнологияФизикаФилософияФинансыХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника
|
Виды профессиональной д-ти на РЦБПрофессиональные уч-ки РЦБ – юр. лица, в т.ч. кредитные орг-ции, а также физ. лица, зарегистр-ные в кач-ве пред-лей, к-рые осущ-ют виды деят-ти, указанные в фед. з-не «О РЦБ» №39-ФЗ от 22.04.1996г.: 1.Брокерская д-ть-д-ть по совершению гр.-правовых сделок с цен. бум. от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных дог-ров с клиентом. Професс. участник РЦБ, осущ-щий брокерскую д-ть, именуется брокером. 2.Дилерская д-ть-совершение сделок купли-продажи цен. бум. от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи опр-ных цен. бум. с обяз-вом покупки и/или продажи этих цен. бум. по объявленным ценам. Професс. участник РЦБ, осущ-щий дилерскую д-ть, именуется дилером. Дилером м.б. только ю.л., явл-щееся комм. орг-цией. 3.Д-ть по упр-нию цен. бум.–осущ-ние ю.л. от своего имени за вознаграждение в теч-е опр-ного срока доверительного упр-ния переданными ему во владение цен. бум. и ден. ср-вами. 4.Клиринговая д-ть–д-ть по опр-нию взаимных обяз-тв (сбор, сверка, корректировка инф-ции по сделкам с цен. бум. и подготовка бух. док-тов по ним) и их зачету по поставкам цен. бум. и расчетам по ним. 5.Депозитарная д-ть-оказание услуг по хран-ю сертификатов цен. бум. и/или учету и переходу прав на цен. бум. Професс. участник РЦБ, осущ-щий депозитарную д-ть, именуется депозитарием. Депозитарием м.б. только ю.л. 6.Д-ть по ведению реестра влад-цев цен. бум.-сбор, фиксация, обработка, хран-е и предоставление данных, сост-щих сис-му ведения реестра влад-цев цен. бум. Данной д-тью м. заниматься только ю.л. Лица, осущ-щие д-ть по ведению реестра влад-цев цен. бум., именуются регистраторами. 7.Д-ть по орг-ции торговли на РЦБ-предоставление услуг, непоср-но способ-щих заключению гр.-правовых сделок с цен. бум. м/у участниками РЦБ. Професс. участник РЦБ, осущ-щий данную д-ть , наз-ся организатором торговли на РЦБ. Дополнительные виды деятельности: - деятельность финансового консультанта–услуги по подготовке к выпуску и выпуску ценных бумаг. - деятельность андеррайдера–дея-сть по размещению ц.б. на рынке и поддержке опред-го курса. 1, 2, 3 и 5 м. одновременно осуществлять 4 с 5 и 7 можно совмещать 6 вид не совмещается ни с какой деятельностью 7 с 4 м. совмещать Деят-сть проф. уч-ков подлежит обязат-ному лицензированию. Лицензии выдаются Федеральной службой по финансовым рынкам. 3 вида лицензии: 1)Лиц. проф. уч-ка, к-рая выдается на каждый вид деят-ти, кроме 6. 2)Лиц. на осущ-е деят-ти по ведению реестра 3)Лицензия фондовой биржи. Требования к должностным лицам профессиональных участников РЦБ: Ф-ции единол-ного исп-ного органа прос-го уч-ка РЦБ не могут осущ-ть: -лица, кот. осущ-ли ф-ции единол-го испол-ного органа или входили в состав коллегиального исп-ного органа управляющей компании акц-ных инвест-ных фондов, паевых инв-ных фондов и негосуд-ных пен-ных фондов, паевых инв-ных фондов и негосуд-ных пенс-ных фондов, акц-ного инвест-ного фонда, проф-ного участника РЦБ, кредитной орг-ции, страховой орг-ции, негосуд-ного пен-ного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих орг-ций лицензий на осущ-ние соот-щих видов деят-сти за нарушение лиценз-ных требований; -лица, имеющие судимость за преступления в сфере эк-кой деят-ти или прест-я против гос-ной власти. Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа проф-го уч-ка РЦБрынка и осущ-лять ф-ции рук-теля контрольного подразделения (контролера) проф-го уч-ка РЦБ. Организатор торговли обязан раскрыть след. инф-цию любому заинтересованному лицу: - правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам; - правила допуска к торгам ценных бумаг; - правила заключения и сверки сделок; - правила регистрации сделок; - порядок исполнения сделок; - расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг; - регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции; - список ценных бумаг, допущенных к торгам. О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация: - дата и время заключения сделки; - наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки; - государственный регистрационный номер ценных бумаг; - цена одной ценной бумаги; - количество ценных бумаг.
|