КАТЕГОРИИ:
АстрономияБиологияГеографияДругие языкиДругоеИнформатикаИсторияКультураЛитератураЛогикаМатематикаМедицинаМеханикаОбразованиеОхрана трудаПедагогикаПолитикаПравоПсихологияРиторикаСоциологияСпортСтроительствоТехнологияФизикаФилософияФинансыХимияЧерчениеЭкологияЭкономикаЭлектроника
|
Обман при заключении сделки (dolus in contrahendi))Умысел при заключении сделки — сознательное введение другой стороны в заблуждение — следует отличать от умысла как субъективного критерия, определяющего отягощение ответственности пассивной стороны в обязательстве за неисполнение. Если первый сказывается на ухудшении правового положения другого лица, то второй — на собственном. Оба явления римляне называют "dolus" или "dolus malus", "злой умысел", не всегда различая их даже по средствам защиты. Аквилий Галл, автор иска против умысла при заключении сделки, так определял dolus malus: "cum esset aliud simulatum, alium actum" ("когда одно лживо представлено, а другое воплощено в сделке") (Cic, de off., 3,14,60). При цивильных сделках, лишенных торжественной формы, но имеющих реальную структуру, введение в заблуждение составляет деликт — furtum (воровство). Так, если лицо, умышленно побуждаемое другим, совершило traditio в пользу третьего лица, — считается, что обманщик повинен в краже и право собственности не переходит. Ничтожна и сделка займа — mutuum, предполагающая передачу де- Раздел III. Юридические факты, акты, сделки нег в собственность должника, и уплата по обязательству dare (перенос собственности) — solutio в строгом смысле. Ulp., 41 ad Sab., D. 47,2,43 pr: Falsus creditor, [hoc est is, Если ложный кредитор [то есть становится собственником денег. Контракты, защищаемые исками bonae fidei, независимо от того, имеют ли они значение только в плане ius honorarium или вошли в ius civile (с I в. н. э. полностью), — недействительны, если заключены под влиянием dolus malus. В этом случае обманутая сторона имеет право на возмещение убытков в объеме своего интереса не заключать такую сделку (негативный интерес). Защита от негативных последствий от сделок, заключенных под влиянием введения в заблуждение, становилась все более определенной по мере развития преторских процессуальных средств. После lex Aebutia претор мог отказать в иске (denegatio actionis) или прибегнуть к praescriptio pro reo — предписать судье считать иск непринятым к рассмотрению, в случае если выявится, что сделка заключена по влиянием dolus. Цицерон (Cic, ad Att, 6,1,15) свидетельствует, что edictum Asiaticum, изданный Кв. Муцием-понтификом, предусматривал praescriptio pro reo как защиту против dolus malus. Очевидно, что в Риме эта практика получила распространение еще раньше. Такая защита, однако, носила эвентуальный характер, поскольку фикция отсутствия litis contestatio (будто процесс не был установлен) вела к тому, что иск, основанный на неправедном основании, не погашался и возможность повторных попыток добиться своего оставалась для истца открытой. В середине I в. до н. э. Аквилий Галл составил формулы de dolo malo (Cic, de off., 3,14,60), имевшие значение в преторских судах. Так появились actio и exceptio de dolo (doli) — иск и исковое возражение об умысле при заключении сделки. Систематика преторского эдикта дает основания предполагать практику восстановления обманутого в первоначальное положение — in integrum restitutio ob dolum. 14 Глоссема установлена О.Ленелем. Если эти слова и не принадлежали Ульпиану, они адекватно увязывают порок сделки с умышленным введением контрагента в заблуждение: идея симуляции согласуется с определением dolus, которое дал Аквилий Галл. Глава 4. Сделки, заключенные под влиянием обмана или насилия 143 Actio doli— штрафной иск (actio poenalis)15, по которому в течение года со дня заключения порочной сделки пострадавший мог получить утраченное обратно (или номинальную стоимость вещи: "quanti ea res est", — D.4,3,18 pr)16. Иск имел формулу, основанную на факте (formula in factum concepta). Ответчик мог избежать infamia (бесчестия), добровольно отказавшись от выгод, полученных от порочной сделки, по предложению судьи (arbitri-um de restituendo). Actio doli давалась лишь при отсутствии других средств защиты (субсидиарность). Субсидиарность иска сказалась также в том, что он мог принять ноксальный характер, если сделка, заключенная под влиянием обмана со стороны раба (или свободного подвластного — filius familias), была такова, что могла дать ход ноксальному иску (D.4,3,9,4а)17. При обязательственных сделках вчинение actio doli было возможно только при частичном исполнении обязательства со стороны введенного в заблуждение лица. В противном случае следовало дождаться иска со стороны кредитора и парализовать его возражением о злом умысле (exceptio doli). При сделках вещного характера — вчинение иска становилось возможным с момента их совершения. Конечно, если такая сделка составляла воровство со стороны обманщика (как сказано выше), наличие исков из воровства (actio furti и condictio furtiva) исключало вчинение actio doli. Штрафной характер иска предопределял невозможность его вчинения против наследников нарушителя. В этом случае претор давал иск об истребовании неосновательного обогащения — actio in id quod ad eos pervenit, который давался и против самого обманщика по истечении года после заключения сделки (когда actio doli погашалась вследствие давности). Ко II в. н. э. это средство было распространено на защиту против любого умышленного нарушения обязанностей по сделке (dolus в другом значении), а также — при умышленном срыве процесса (процессуальный dolus). Exceptio doli,как и любое процессуальное средство такого характера, вставлялась после intentio перед condemnatio в формуле иска кредитора и обусловливала вынесение обвинительного решения по делу. Эксцепция звучала (Gai., 4,110): "...si in ea re nihil dolo malo A1 A1 factum sit neque fiat" ("...если по этому делу ничего не было совершено и не совершается по злому умыслу Авла Агерия [истца]"). 15 Штрафной характер иска проявлялся в том, что осужденный по 16 Претензия составлялась как неопределенная (intentio incerta), но в 17 Actio noxalis — иск, который ставил господина раба перед альтер Раздел III. Юридические факты, акты, сделки Широкая формулировка временной характеристики dolus — "factum sit neque fiat" ("не было совершено и не совершается") — позволяла учитывать недобросовестное поведение истца как в прошлом (в том числе при заключении сделки), так и в настоящем (при вчинении иска). С этой точки зрения различают exceptio doli generalis seu praesentis(общая эксцепция об умысле, или об умысле в настоящем) и exceptio doli specialis seu praeteriti(особая эксцепция об умысле, или о предшествующем умысле). Exceptio doli specialis, то есть о том умысле, который был совершен в прошлом вообще, включает и умысел при заключении сделки, и любое нарушение bona fides. Столь широкое определение делало exceptio doli универсальным средством защиты от недобросовестности. Dolus praesentis — это тот умысел, который истец совершает в момент предъявления иска, то есть заключающийся в самом факте вчинения иска. Скажем, если наследник, которому предписано в завещании не взыскивать долга с должника наследодателя, тем не менее вчиняет иск, должник может уступить и затем судиться на основании завещания или попросить претора вставить в формулу иска наследника exceptio doli praesentis, поскольку: "Dolo facit qui petit quod redditurus est" ("Кто требует того, что придется вернуть, действует с противоправным умыслом") (D. 44,4,8 рг). Этот вид умысла составляет особую фигуру и не относится ни к введению в заблуждение при заключении сделки, ни к умыслу как нарушению bona fides. Любая попытка получить неосновательное обогащение может быть квалифицирована как dolus praesentis. Таким образом, даже иск со стороны третьего лица, пытающегося извлечь выгоду из сделки, заключенной под влиянием заблуждения, может быть опровергнут посредством exceptio doli. При исках bonae fidei, в которых судье предписывается учесть в своем решении все обстоятельства дела, exceptio doli часто оказывается не нужна. В некоторых исках ее включение в формулу невозможно, что компенсируется тем, что само требование истца может предполагать изучение обстоятельств дела и ответчик, таким образом, имеет возможность поставить решение суда в зависимость от признания сделки порочной с точки зрения формирования воли. Введение в заблуждение не всегда означает такое нарушение интересов стороны в сделке, чтобы быть квалифицированным как dolus malus. Возможен и "dolus bonus", например, реклама товаров (D. 4,3,37). Граница здесь достаточно тонка, но критерий dolus malus вполне определенный: введение в заблуждение должно составлять condicio sine qua поп, то есть вызвать такой порок формирования воли, без которого бы лицо сделку не совершило. Глава 4. Сделки, заключенные под влиянием обмана или насилия 145 Цицерон (de off., 3,14,58) рассказывает об обмане, которому подвергся один римлянин, желавший купить усадьбу на Сицилии, еще до того как Аквилий Галл составил формулы de dolo. Хитрый сицилийский меняла пригласил римлянина в гости к себе в имение, которое он якобы вовсе не намеревался продавать, предварительно подговорив знакомых рыбаков устроить там демонстрацию своего улова. Привлеченный замечательными рыбными богатствами местности, римлянин уговаривает менялу за любые деньги продать ему усадьбу, а после заключения сделки узнает, что рыба поблизости вообще не водится. §2. Насилие при заключении сделки (quod vi aut metus causa) Теоретически порок волевого момента в сделке может определяться применением как абсолютного (когда воля лица совершенно подавлена), так и относительного насилия, однако первое представляет собой дидактическую ситуацию: например, силой вывести подпись на документе рукой другого лица18. Практическое значение имеет относительное насилие, когда физической силой или угрозами лицо принуждается к совершению нежелательного для него юридического акта. Здесь агент сделки стоит перед выбором: исполнить несправедливое требование или подвергнуться худшим испытаниям. Таким образом, волеизъявление субъекта имеет место, что и определяет действительность результирующей сделки. Подавить волю лица и принудить его к заключению сделки можно прямым насилием (vis), в виде пыток (Paul., Sent., 1,7,9), похищения с последующим заключением (D. 4,2,22) и т. п., или иными методами, когда жертва не испытывает непосредственного воздействия на свое тело (но насилие, например, применяется к его близким), — однако в любом случае психологический эффект воздействия в отношении воли к совершению юридического акта одинаков: субъект действует под влиянием страха (metus). Единство психологического основания отразилось в перемене в преторском эдикте, отрицавшем действительность таких сделок. 18 Сделка под влиянием абсолютного насилия в римском праве возможна лишь в отношении перехода владения, когда захват совершается силой (D. 4,2,9 рг): здесь сделка совпадает с применением насилия. Однако владение, начатое силой, порочно. Сама конструкция отношения (владения) исключает применение абсолютного насилия. Раздел III. Юридические факты, акты, сделки Ulp., 11 ad ed., D. 4,2,1: Ait praetor: 'Quod metus Претор говорит: "Я не буду счи- силы, считается, что это совершается также под действием страха. Страх должен быть обоснован: опасность должна действительно существовать (D.4,2,7 рг; 4,6,2,1: "поп supervacuo timo-ге" — "под влиянием небеспочвенного страха"). Понятие "metus" не распространяется на timor reverentialis (страх из почтения) и подобные явления. Уже Лабеон (Ulp. D.4,2,5) подчеркивал, что это понятие предполагает не всякую боязнь (timor), а подчинение воли именно из-за возможности большего зла (maioris malitatis): существенна ситуация вынужденного выбора. Угроза или применение силы должны относиться к моменту заключения сделки: если нарушитель лишь добивается исполнения обязательства, прибегая к силе или угрозам, — уплата не считается совершенной metus causa, хотя к нарушителю применимы другие меры (D.4,2,12,2)20. Абстрактные и торжественные сделки, заключенные под влиянием страха, действительны. Автоматическое действие самой формы 19 Нарушение грамматического строя фразы, возможно, указывает на 20 Декрет Марка Аврелия определял, что взыскание с должника по Глава 4. Сделки, заключенные под влиянием обмана или насилия 147 позже, с развитием понимания волевой природы сделки, не могло удовлетворить юридическую мысль. Это вызвало попытки оправдать наступление эффекта сделки, презюмируя волеизъявление самого субъекта. Например, в случае торжественного принятия наследства (aditio hereditatis) под влиянием страха Павел прибегает к следующему рассуждению (Paul., 11 ad ed., D.4,2,21,5): Si metu coactus, adii here- Если, принуждаемый страхом, я ditatem, puto me heredem принял наследство, то полагаю, что effici, quia quamvis si libe- я стал наследником, так как хотя, rum esset, noluissem, tamen будь въибор свободен, я бы отказался, coactus volui. однако, будучи вынужден, пожелал. Искусственность, вторичность и модернизаторский характер такой логической конструкции, связанной именно с поиском согласования действительности такой, порочной, сделки с новейшими мотивациями, демонстрирует и следующий текст Цельса. Cels., 15 dig., D.23,2,22: Si patre cogente ducit uxo- Если под давлением домовладыки при полном отсутствии у сторон воли: считается, что он предпочел это. Известно, что Цельс по вопросу о принятии наследства под влиянием страха придерживался взгляда, противоположного высказанному Павлом (D. 29,2,6,7)21, — исходя из необходимого волевого содержания акта, он отвергает действенность формы. В отношении брака, который по понятиям классической эпохи невозможен иначе, как по обоюдному согласию мужа и жены, а также их домовладык (D.23,2,2), — оказывается необходимой фикция воли. Понятно, что в этом случае и речи нет о metus в техническом смысле, отсюда — допустимость оправдания порока формирования воли. Раз невозможно, чтобы брак заключался, когда одна из сторон "noluit" (non voluit) — "не хотела", следует сказать, что лицо "maluit" (magis voluit) — "предпочло" пусть даже Текст испорчен, но смысл не подлежит сомнению. Раздел III. Юридические факты, акты, сделки нежелательное для себя поведение22. Идея воли, поставленная в зависимость от формы, оказывается формальной волей. Порок воли в абстрактной сделке (когда он признан) рассматривается как порок формы. Gai., 2 leg. Iul. Pap., D.23,2,30: "Simulatae nuptiae nullius momenti sunt" ("Притворный брак ничтожен"). Лица хотят заключить брак, но не для целей брака. Поскольку их воля не соответствует общепризнанным для таких целей намерениям, остальные формальные аспекты теряют юридическое значение. Сделки bonae fidei, заключенные под угрозой, ничтожны. Сделки преторского права — в зависимости от формулы. Если формула принимает exceptio metus, сделка оказывается оспоримой, но действительной. Важнейшим преторским средством защиты от насилия в обороте является восстановление в первоначальное положение — in integrum restitutio ob metum.Лицо, совершившее сделку под влиянием metus, может действовать, как если бы сделка была ничтожна; в случае заключения абстрактной сделки metus causa пострадавший получал право требовать ее расторжения (D. 4,2,9,4). Скажем, кто-то под влиянием обоснованного страха манципировал свою вещь. Претор даст ход его иску о собственности к любому владельцу вещи, как если бы отчуждения не было. Заключивший stipulatio сможет добиться acceptilatio. Это средство действительно против любого третьего лица, чья юридическая ситуация зависит от порочной сделки. Таким же многосторонним характером отличается exceptio metus,которая может парализовать иск любого лица, а не только того, кто применил насилие. Она имеет формулу in rem scripta: "...si in ea re nihil metus causa factum est" ("...если ничто в этом деле не было совершено под действием страха") (D.44,4,4,33). Порочной считается сама юридическая ситуация, связанная со сделкой, заключенной под воздействием насилия. Actio quod metus causa— преторский иск с формулой in factum concepta. По этому иску, предъявленному в течение года к любому лицу, получившему выгоду от сделки, заключенной metus causa (это actio in rem scripta: D.4,2,9,8), можно было взыскать 4-кратную стоимость вещи (позже — негативного интереса). Однако, как и actio doli, этот иск был actio arbitraria: ответчик мог избежать приговора, отказавшись от полученных выгод в пользу Цельс не может признать, что подвластный действует по приказу, поэтому влияние домовладыки трактуется им как давление (cogere). Ср. Ulp., 6 ad Sab., D.50,17,4: "Velle non creditur, qui obsequitur imperio patris vel domini" ("He считается, что изъявляет волю тот, кто подчиняется власти домовладыки или господина"). Глава 5. Акцидентальные элементы сделки 149 истца на основе arbitrium de restituendo (D.4,2,9,8; 4,2,14,1). При этом нарушитель принуждался не только отказаться от прав требования по сделке, но и восстановить все обеспечения (личные и реальные) на стороне пострадавшего. В случае получения вещи в результате порочной сделки он должен был вернуть все плоды и доходы от нее и т. д. (D.4,2,12 pr). Штрафной характер иска не позволял вчинить его против наследников нарушителя, у которых можно было истребовать лишь id quod ad eum pervenit — неосновательное обогащение. В отличие от actio doli, этот иск не субсидиарный, и его вчинение возможно, несмотря на наличие других процессуальных средств. Однако конкуренция исков в этом случае не кумулятивная: в этом отношении actio quod metus causa имеет характер actio mixta. Требование 4-кратного возмещения ущерба делало невозможным вчинение вещных исков (если были: D.4,2,9,6). В отличие от actio doli, этот иск при любых обстоятельствах возникает на стороне пострадавшего сразу же после заключения порочной сделки — ради освобождения от негативных последствий акта — ad liberandum, говоря словами римских юристов. При Юстиниане actio quod metus causa совершенно слилась с in integrum restitutio, оставшись при этом арбитральной. Глава 5 Акцидентальные элементы сделки Наряду с реквизитами — сущностными элементами сделки, без которых она невозможна, сделка может включать и ряд привходящих (акцидентальных), необязательных для самого ее существования моментов, которые тем не менее определяют наступление ее эффекта. Хотя по форме эти элементы представляют собой дополнительные соглашения к основному содержанию сделки, важно, что они являются составной частью сделки и поэтому могут даже предопределить ее ничтожность. Предусмотренный в таком дополнительном соглашении факт входит в само волеопределение и уточняет содержание воли в ее отношении к внешнему миру. Римское право уделяет особое внимание таким акциденталь-ным элементам сделки, как условие и срок23. §1. Условие (condicio) Условием называется соглашение, по которому наступление эффекта сделки ставится в зависимость от осуществления воз- 23 Такой элемент, как modus, не получил в римской юридической науке значительного развития и поэтому здесь не рассматривается. См.: разд. IX, гл. 2, §2. Раздел III. Юридические факты, акты, сделки можного факта в будущем, в отношении которого неизвестно, наступит он или нет. При многосторонней сделке стороны намерены согласовать свои интересы в настоящий момент, но при этом договариваются отсрочить определяемые сделкой изменения в юридической ситуации. При односторонней сделке субъект намерен сделать волеизъявление сейчас, но хочет поставить его эффект в зависимость от некоторых будущих фактов. Волеизъявление как бы опережает ситуацию, которую оно призвано создать. Такой разрью во времени естественен, когда волеизъявление делается ввиду близости смерти субъекта права — mortis causa: наследодатель не сможет пересмотреть свое решение в будущем. Однако сущность условия состоит в том, что оно ограничивает само волеопределение, предназначенное внести перемену в права и обязанности вовлеченных лиц лишь при определенных обстоятельствах. Сам термин condicio (от "cum dicere" — "говорить вместе") указывает, что волевая природа условия не отличается от сущности основного соглашения. Если социально признанное волеопределение формализовано настолько, что возможно лишь в виде торжественного акта, с которым оно совпадает по эффекту, — дальнейшие ограничения исключены. Здесь любая модификация воли означала бы изменение в форме правового ритуала. Наступление эффекта таких сделок не может быть произвольно поставлено в зависимость от внешних обстоятельств: их структура не принимает условия (или срока). Рар., 28 quaest, D. 50,17,77: Actus legitimi, qui поп red- Законные акты, которые не прини- piunt diem vel condicionem, мают срока или условия, как манци- veluti mancipatio24, accepti- пация, акцептиляция, принятие на- latio, hereditatis aditio, servi следства, отпущение раба, предо- optio, datio tutoris, in totum ставление опекуна, полностью те- vitiantur, per temporis vel ряют силу из-за добавления срока condiciones adiectionem. или условия. Категория actus legitimus, упоминаемая лишь в этом тексте, не может быть реконструирована полностью из-за выборочное™ представленного списка ("veluti") и позднейших изменений, которые он претерпел в связи с отмиранием большинства торжественных сделок в юстиниановский период. Можно с уверенностью предполагать, что текст упоминал mancipatio, acceptilatio, cretio (а не "hereditatis aditio"), manumissio vindicta (замененное на "ser- 24 Littera Bononiensis содержит "emancipatio", но Florentina дает "mancipatio", что, очевидно, соответствует оригиналу. Мы увидим, что и другие термины в этом списке подверглись изменению. рлава 5. Акцидентальные элементы сделки vis optio"). В отношении "datio tutoris" возможны различные объяснения. Указанная чуждость акцидентальных элементов торжественным сделкам восходит к древнейшим принципам ius civile: сделка становится ничтожной, тогда как логика классического права предпочла бы считать, что условие не было поставлено. Условие получает особое распространение в консенсуальных контрактах, которые имеют свободную форму, и в завещательных распоряжениях. Различают собственно условия, когда вступление сделки в силу намеренно поставлено сторонами в зависимость от объективного будущего события — condicio facti, и мнимые, когда реализация сделки обусловлена общими нормами — condicio iuris или знанием субъекта о своих правах — condicio praesens vel in praeteritum collata (условие, составленное в связи с настоящим или проЩлым). В последнем случае условие формулируется так, что в нем указываются события настоящего или прошлого, о которых стороны неосведомлены. Скажем, "если царь Парфян жив", "если царь Парфян умер". Здесь место объективной неопределенности в отношении наступления события, которая существует при condicio facti, занимает субъективная неопределенность, которая не может поразить действительность сделки. Condicio iuris, напротив, определяет "подвешенное состояние" (in suspenso esse) эффекта сделки, подобно собственно условию, отличаясь лишь тем, что это препятствие было установлено не сторонами, а самой правовой ситуацией. Iul, 31 dig., D. 35,1,21:
Multum interest, condicio facti an iuris esset: nam huiusmodi condiciones 'si navis ex Asia venerit' 'si Titius consul foetus erit', quamvis impletae essent, impedient heredem circa ade-undam hereditatem, quamdiu ignoraret eas impletas esse: quae vero ex iure venient, in his nihil amplius exigendum, quam ut impletae sint. veluti si quis se filium familias exis-timat, cum sit pater familias, potent adquirere hereditatem: quaere et ex parte heres scrip-tus, qui ignorat, an tabulae testamenti apertae sint, adire hereditatem, potent. Раздел III. Юридические факты, акты, сделки Подвластный сын (и даже тот, кто безосновательно полагал себя таковым) не мог принимать наследство, оставленное в его пользу, без приказа своего домовладыки (D. 29,2,6,4), поскольку считался лишенным воли, достаточной для этого акта (D. 50,17,4). Если же домовладыка умирал после открытия наследства, подвластный, который теперь сам стал домовладыкой, мог принять наследство. По мнению Юлиана, такая объективно существующая возможность (правомочие) не зависит от того, знает подвластный о перемене своего статуса или нет. Условность права принять наследство в нашем примере связана с заблуждением субъекта, тогда как в действительности даже его знания не требуется для совершения правильного юридического акта. Лицо, не знающее, что оно назначено наследником, могло бы принять свою долю наследства после того, как вскрыто завещание (произошло открытие наследства). Лишь неведение задерживает реализацию воли наследодателя в практическом плане, тогда как в правовом смысле сделка уже получила силу. В этих примерах акцентирована роль знания субъекта о своих правах, но в действительности наследодатель, который оставляет наследство в пользу подвластного, должен считаться с тем, что оно не поступит по назначению, пока тот не станет домовладыкой. Само волеопределение обусловлено правовым контекстом сделки. Приведем другой пример (Paul, 1 ad ed.aed.cur., D. 21,1,43,10): Interdum etiamsi pura sit Впрочем, даже если продажа venditio, propter iuris con- безусловная, ее эффект может dicionem in suspenso est, ve- пребывать "в подвешенном coc- luti si servus, in quo alterius тоянии", как, например, если раб, usus fructus, alterius pro- в отношении которого одному ли- prietas est, aliquid emerit: цу принадлежит узуфрукт, дру- пат dum incertum est, ex гому собственность, что-нибудь cuius re pretium solvat, купит: ведь пока не ясно, из чьего pendet, cui sit adquisitum, et имущества он уплатил цену, ос- ideo neutri eorum redhibi- тается неопределенным, в чью toria competit. пользу это приобретено, и поэто Приобретения, сделанные рабом, на которого установлен узуфрукт, поступали либо узуфруктуарию, либо собственнику, в зависимости от того, из чьих средств было сделано приобретение (D. 41,1,10,3). Эффект сделки некоторое время лишен правовой определенности (ius pendet, in suspenso est), поскольку ни одна сторона не может быть уверена, что вещь не принадлежит другому. Глава 5. Акцидентальные элементы сделки Выделяют также молчаливые условия, предполагаемые самой конструкцией или обстоятельствами заключения сделки, — condicio tacita.Скажем, действенность сделок mortis causa основывается на предположении, что воля завещателя осталась неизменной и после смерти (D. 40,1,15). Установление приданого (dotis promissio) настолько предполагает последующее заключение брака, что действительность последнего снимает пороки с этой сделки (D. 23,3,68). В таких случаях термин "condicio", строго говоря, не имеет технического значения. Даже в тех сделках, которые не принимают выраженного условия (actus legitimi), о предполагаемом правовом обстоятельстве говорится как о condicio tacita. Pap., 28 quaest, D. 50,17,77: Nonnumquam tamen actus Однако иногда вышеназванные Разумеется, упомянуть условие в таком акте было невозможно, но это не значит, что при прекращении обязательства следовало бы упомянуть то условие, которое было названо в обязательстве: его реализация необходима для возникновения требования по обязательству, но не для символического прекращения. Фикция состоит в том, что само обязательство вступило в силу, и необходима она лишь для того, чтобы и acceptilatio получила значение в плане ius civile. Таким образом, при упоминании обязательства, от которого символически освобождался должник, условие, под которым было заключено обязательство, просто не называлось. Здесь понятие молчаливости получает прямое значение, а безусловность сделки становится очевидна (ср. FV., 329). Условие может быть сформулировано как позитивноеили как негативное.В первом случае эффект сделки ставится в зависимость от наступления возможного события в будущем: "Si navis ex Asia venerit" ("Если придет корабль из Азии"); во втором — от ненаступления: "Si navis ex Asia non venerit". Раздел 777. Юридические факты, акты, сделки В зависимости от влияния на эффект сделки различают условия отлагательные(или суспенсивные:conditio suspensiva) и от-менительные(или резолютивные:conditio resolutive). Сделка под отлагательным условием является условной сделкой в собственном смысле: ее эффект поставлен в зависимость от наступления некоторого события. Сделка, заключенная под резолютивным условием, производит свой эффект сразу, как безусловная сделка (negotium purum), но будет считаться незаключенной, если условие реализуется. Концепция резолютивного условия предполагает более развитое юридическое воображение и появляется позже, возможно, через посредство конструкции сделки, заключаемой на определенный срок. Некоторые права не могут быть ограничены по времени (как право собственности), некоторые, наоборот, носят необходимо срочный характер (как узуфрукт). Если сделки, имеющие своим предметом первые, в принципе не принимают резолютивное условие, то сделки, предметом которых являются срочные права, сами по себе предполагают отмену соглашения по истечении определенного периода времени. Отличие срока (зависимости эффекта сделки от наступления момента времени) от резолютивного условия (зависимости пребывания сделки в силе от некоторого будущего факта) состоит в том, что момент времени наступает неизбежно, тогда как в отношении события точно неизвестно, когда оно произойдет и произойдет ли оно вообще. Возможно, именно узуфрукт — право пожизненного пользования и извлечения плодов из чужой вещи — оказал решающее влияние на возникновение конструкции резолютивного условия, поскольку в отношении смерти лица нельзя с определенностью указать срок25. Идея резолютивного условия имплицирована и в некоторых сделках, имеющих чисто личный эффект, если обязательство из них носит характер периодических предоставлений. Как заключенный под резолютивным условием можно рассматривать, например, договор аренды, в котором возобновление контракта оставлено на усмотрение сторон26. Однако в случае расторжения такой сделки по воле одной из сторон следует говорить скорее об отсутствии обновления волеизъявления, нежели о реализации от-менительного условия. 25 В III в. Павел (FV., 50) допускает применение резолютивного усло 26 В таком случае предполагается, что если после указанного в дого Глава 5. Акцидентальные элементы сделки Стипуляция не принимает резолютивное условие. Например, при стипуляции: "Centum dari spondes nisi navis ex Asia venerit?" ("Обещаешь дать сто, разве только придет корабль из Азии?"), стипулятор не утратит права требования по ius civile, после того как осуществится указанное событие. Однако его иск — после того как ожидаемый корабль придет — будет опровергнут претор-скими средствами: возражением об умысле — exceptio doli или о соглашении не предъявлять требование по делу — exceptio pacti conventi (D.44,7,44,2). Если такие абстрактные сделки, как stipulatio или legatum per damnationem, имеют предметом право, предполагающее периодические предоставления, то возможно установление и отлагательного, и отменительного условия. Однако в текстах римских юристов такие ситуации не обсуждаются. Наибольший интерес в этом отношении у них вызывали консенсуаль-ные контракты, всегда принимавшие любые условия. Такие условия к контракту купли-продажи, как in diem addictio, lex commissoria, pactum displicentiae, могли формулироваться и как отлагательные, и как отменительные. Именно по поводу этого консенсуального контракта Юлиан (видимо, впервые) формулирует конструкцию резолютивного условия: "emptio sub condicione resolvitur" ("сделка купли расторгается с реализацией условия") (D. 18,2,2 рг). Различают условия случайные(оказиональные), произвольные(или потестативные) и смешанные.Первые связывают эффект сделки с наступлением события, совершенно независимого от воли сторон. Напротив, при потестативном условии наступление события оставлено на произвольное усмотрение участника сделки. Такие условия не следует считать чисто произвольными: если сами права и обязанности по сделке непосредственно обусловлены желанием одной из сторон ("Обещаешь дать сто, если захочешь?"), она ничтожна. При потестативном условии в зависимость от воли стороны ставится действие, отличное от предмета сделки. Важно также, чтобы лицо стояло перед выбором по отношению к реальности, внешней для юридической ситуации, а не просто обновляло свое волеизъявление. Различение произвольных условий и смешанных затруднено, так как в природе нет фактов, полностью зависящих от воли человека. Впрочем, они схожи и по юридическим характеристикам. Реализация произвольного негативного условия может выявиться только со смертью лица, тогда как смешанного — и прежде. Так, если завещание оставлено женщине под условием, что она больше не выйдет замуж, — исполнение запрета может выявиться лишь с ее смертью. В этом случае принятие наследства абсолютно невозможно. 156 Раздел III. Юридические факты, акты, сделки Если же условием было, например, не бросать детей — то, строго говоря, возможность получить наследство у нее есть, так как дети могут умереть раньше матери. Можно себе представить, насколько распространены были подобные условия, когда неграмотная формулировка исключает наступление эффекта сделки. Известно, что выход из положения был найден великим Кв. Муцием-понтификом. В случае отказа по завещанию под потестативным отлагательным условием в негативной фомулировке он предложил допустить принятие легата, одновременно взяв с легатария обещание (cautio) восстановить полученные выгоды (включая плоды и проч.: Рар. D.35,1,79,2) на стороне наследника в случае нарушения условия завещателя. Тем самым отлагательное условие превращалось в резолютивное: отныне была обусловлена утрата приобретения, причем в границах, предусмотренных самим наследодателем. Cautio Muciana, названная так по имени ее творца, применялась во всех случаях, когда условие могло реализоваться лишь со смертью легатария (Рар. D.35,1,73: "...in omnibus condicionibus, quae morte legatariorum finiun-tur, receptum est, ut Muciana cautio interponatur"). В дальнейшем эта техника была распространена и на легаты под смешанным условием, и на фидеикомиссы (когда передаче подлежало все наследство) под потестативным (D. 36,1,67,1).
Рар., 18 quaes!, D. 35,1,72 Cum tale legatum esset re-lictum Titiae 'si a liberis поп discesserit', negaverunt earn recte cavere, quia vel mortuis liberis legati condicio possit exsistere. sed displicuit sentential поп enim voto matris opponi tarn ominosa поп interponendae cautionis inter-pretatio debuit. 1. Et cum patronus liberto cer-tam pecuniam legasset, si a liberis eius поп discessisset, permi-sit imperator velut Mucianam cautionem offerri: fuit enim periculosum ac triste libertum coniunctum patroni liberis eorundem mortem exspectare. Глава 5. Акцидентальные элементы сделки Особая проблема связана с определением момента реализации потестативного условия, поскольку обе стороны могут прилагать усилия для того, чтобы приблизить или, напротив, затруднить воплощение эффекта сделки. Например, наследодатель в завещании объявил своего раба свободным, при условии если тот уплатит определенную сумму наследнику. Раб, отпущенный под условием (statuliber), предлагает указанную сумму наследнику, однако последний — видимо, не испытывая к рабу того же расположения, что и бывший господин, — не спешит принять деньги, откладывая таким образом выполнение условия. Сервий Сульпиций считал, что просрочка не по вине заинтересованной стороны не должна служить препятствием к обретению свободы (D.40,7,3,2). Так, в предклассическую эпоху вырабатывается принцип, согласно которому условие считается реализованным, если сторона, заинтересованная в его невыполнении, совершает действия, препятствующие наступлению эффекта сделки. Iul., 55 dig., D. 35,1,24: lure civili receptum est, На уровне цивильного права при- ас si impleta condicio fuisset: что-либо, чтобы воспрепятство- обещавшего что-то сделано для того, чтобы помешать стипуля-тору освободиться от условия. Это рассуждение (воспроизведенное Ульпианом: D.50,17, 161, — текст которого не утратил восстанавливаемое по смыслу "поп") демонстрирует ход распространения указанного принципа из области сделок mortis causa на сделки inter vivos по аналогии, начиная со стипуляции. Засвидетельствовано его применение и к сделкам bonae fidei (D.18,1,8 pr, приведен ниже; eod., 41 pr; 50). Раздел III. Юридические факты, акты, сделки При смешанном условии фикция реализации, естественно, применяется и тогда, когда невыполнение зависит от объективных обстоятельств или третьих лиц. Pomp., 8 ad Sab., D. 35,1,14: 'Titius si statuas in municipio poeuerit, heres esto. si pa-ratus est ponere, sed locus a municipibus ei поп datur, Sabinus Proculus heredem eum fore et in legato idem iuris esse dicunt. "Пусть Тиций будет наследником, если он поставит статуи в муниципии". Если готов поставить, но муниципалы не дают ему места для статуи, Сабин и Прокул говорят, что он становится наследником и что то же право существует в отношении отказов по завещанию. Согласное мнение основателей классических школ получило поддержку: указанный принцип прилагается и к heredis institutio (Iul. D. 28,7,11), и к отказам по завещанию (Pomp. D. 30,54,1). Различают также условия невозможные фактически(излюбленный римлянами пример: "Si digito caelum tetigero" — "Если я дотронусь пальцем до неба") и юридически("Если ты отпустишь на волю моего раба" и т. п.). Влияние невозможного условия на действительность сделки различно, в зависимости от сделки и типа условия. При отлагательном невозможном условии сделка изначально ничтожна: даже если условие впоследствии станет возможным, сделка силы не получит (D. 45,1,7; Gai., 3,98; I. 3,19,11). При сделках mortis causa невозможное условие рассматривается юристами сабинианской школы как непоставленное (Gai., 3,98): Item si quis sub ea con-dicione stipuletur quae existere поп potest, veluti si digito caelum tetigerit, inutilis est stipulatio. Sed legatum sub impossibili condicione relictum nostri praeceptores proinde deberi putant, ac si sine condicione relictum esset; diver-sae scholae auctores nihilo minus legatum inutile exis-timant quam stipulationem. Et sane vix idonea diversi-tatis ratio reddi potest. Равным образом, если кто-то принимает обещание под таким условием, которое не может быть, например если он достанет пальцем неба, стипуляция ничтожна. Но легат, оставленный под невозможным условием, наши учителя считали столь же действительным, как если бы он был оставлен без условия; авторы противной школы считают, что легат столь же ничтожен, как и стипуляция. И в самом деле, вряд ли можно найти подходящее объяснение такому различию. Глава 5. Акцидентальные элементы сделки Несмотря на недоумение Гая, такой подход впоследствии возобладал (D.28,7,1; 1.2,14,10). Впрочем, этот тезис выдвигал уже Сервий Сульпиций (АН., 2 dig. a Paulo epit., D. 28,5,46): 'Si Maevia mater mea et Fulvia "Если Мэвия, моя мать, и Фулъвия, fUia mea vivent, turn mihi моя дочь, будут живы, пусть тогда Lucius Titius heres esto. моим наследником будет Луций Ти-Servius respondit, si testator ций". Сервий отвечает, что если за-filiam numquam habuerit, вещатель никогда не имел дочери, mater autem supervixisset, мать же его переживет, то Тиций tamen Titium heredem fore, станет наследником, поскольку не-quia id quod impossibile in возможное, написанное в завещании, testamento scriptum esset, не имеет нцкакой силы. nuUam vim haberet. Заметим, что Сервий даже не прибегал к фикции, что невозможные условия не написаны (Сабин говорил: "...pro nullis haben-das" — "...следует считать за несуществующие", — D. 35,1,3), прямо признавая, что ложный довод не вредит его автору (falsa demonstratio non nocet). Завещательное распоряжение под условием теряло силу лишь в том случае, если условие содержало неразрешимое противоречие. Маге, 4 inst, D. 28,7,16: 'Si Titius heres erit, Seius "Если Тиций будет наследником, heres esto: si Seius heres erit, пусть Сей будет наследником, если Titius heres esto'. Iulianus Сей будет наследником, пусть Ти- inutilem esse institutionem ций будет наследником". Юлиан scribit, cum condicio existere пишет, что назначение наследника поп possit. ничтожно, поскольку условие невоз Невозможность определяется не конкуренцией двух наследников, а зависимостью их назначений от невозможных фактов: "Если Тиций будет... если Сей будет...". Поскольку ни один из них не может стать наследником, не будучи назначен наследником ("Titius heres esto"), тем самым создается непреодолимое препятствие для назначения. Однако и этого недостаточно для ничтожности самих назначений. Неисполнимость воли завещателя — во взаимозависимости причинных конструкций, когда каждая отрицает другую. В этом отношении "condicio", о которой говорит Юлиан, может иметь значение "ситуация", "положение", — так что данный случай не представляет собой исключения из правила считать невозможные условия в завещательных распоряжениях несуществующими. Раздел III. Юридические факты, акты, сделки Условия бывают правомерныеи неправомерные.Правомерность не зависит от факта, названного в условии. Введение в условие неправомерного факта делает условие невозможным. Неправомерность состоит в несовместимом с конструкцией сделки ограничении ее эффекта (скажем, резолютивное условие при сделке с реальным эффектом). Такие сделки ничтожны. ^ Неправомерное условие определяет ничтожность сделки bonae fidei. Стипуляция остается действительной в плане ius civile, но обратима в плане ius honorarium. В сделках mortis causa неправомерные условия считаются pro non scripta (за ненаписанные), если они составлены в обход законов, ограничивавших свободу завещания (lex Iulia et Papia, lex Falcidia). Но ничтожно завещание, обусловленное нанесением кому-нибудь вреда (poenae nomine relictum). Различают также условия ретроактивныеи неретроактивные,в зависимости от того, считается ли сделка вступившей в силу с момента ее заключения (ex tunc)или с момента реализации условия (ex nunc).Фикция обратного действия эффекта сделки во времени зависит от характера права, предмета сделки. Римские юристы не оставили обобщений по данному вопросу; сопоставление отдельных решений позволяет реконструировать следующее правило. Если сделка создает прежде не существовавшее право, ее эффект рассматривается как наступивший в момент ее совершения, если существующее право лишь меняет носителя, так что волеопределение нацелено на выбор адекватного преемника, — исполнение условия отмечает само создание новой юридической ситуации. &та группа представлена в основном сделками mortis causa. К первой группе относятся права из сделок inter vivos, в том числе сделки с переходом собственности, который римляне конструируют как возникновение нового права и утрату существующего. При обязательственных соглашениях ретроактивность условия определяется самим фактом его включения в структуру сделки. Pomp., 9 ad Sab., D. 18,1,8 pr: Nee emptio nee venditio sine Нельзя считать сделку куплей-re quae veneat potest intellegi. продажей, если нет вещи, которая et tamen fructus et partus продается. Тем не менее будущие futuri recte ementur, ut, cum плодь1 и пРиплад ""Ч™ быть объ- editus esset partus, гат tunc, a a Г приплод народится, считалось, что cum contractum esset neao- _ а ,=• ^ продажа была совершена в тот мо- tium, venditio facta intellega- метл> когда бъиш заключена сделка; Глава 5. Акцидентальные элементы сделки Возникающие права не могут быть лишены объекта, поэтому отсутствие вещи в момент заключения соглашения вызывает сомнение в самой возможности сделки; однако условность появления плодов и приплода автоматически относит начало их существования к моменту совершения сделки, что и создает фикцию объекта. Смешанный характер условия позволяет считать его осуществившимся с того момента, как заинтересованная сторона начала препятствовать его осуществлению, и ретроактивность условия приводит к тому, что покупатель получает иск из договора (вопреки тому, что объект сделки так и не появился). Ретроактивность условия настолько свойственна сделкам с обязательственным эффектом, что в том случае, если от дальнейшего развития событий зависит сама квалификация сделки, ее предмет (causa), она признается возможной, несмотря на столь значительную неопределенность в момент манифестации воли. Gai., 3,146: Item si gladiatores ea lege tibi Равным образом, если я передам те-tradiderim, ut in singulos qui бе гладиаторов, предписав в отно-integri exierint pro sudore гиении всех бойцов по отдельности, denarii XX mihi darentur, in чтобы за труд того, кто выйдет из eos vero singulos qui occisi боя невредимым, мне было бы дано aut debilitati fuerint, denarii 20 денариев, за того же, кто будет mille, quaeritur utrum emptio убит или покалечен, — 1000 денари-et venditio an locatio et con- ев, — спрашивается, заключается ли ductio contrahitur: et magis договор купли-продажи или аренды: placuit eorum qui integri и решено, что, скорее, в отношении exierint, locationem et con- тех, кто вернутся невредимыми, ductionem contractam videri, считается, что заключен договор at eorum qui occisi aut аренды, в отношении же тех, кто debilitati sunt, emptionem et убиты или покалечены, — купля-venditionem esse; idque ex продажа; итак, из обстоятельств accidentibus apparet, tamqu- выясняется, что таким образом под am sub condicione facta условием в отношении каждого из cuiusque venditione an loca- них заключен договор купли или tione: iam enim поп du- аренды; ведь не подлежит даже сом-bitatur quin sub condicione нению, что вещи могут быть прода-res veniri aut locari possint. ны или сданы в аренду под условием. Примечательно, что проблема неопределенности causa в данном случае не обсуждается: строгость альтернативы (купля или аренда) и согласованность намерений сторон позволяют рассматривать сделку как состоявшуюся, хотя условность относится к ее сущностному элементу. Заключительное замечание юриста удивляет тем, что оно Раздел III. Юридические факты, акты, сделки констатирует очевидное: практика продажи под условием засвидетельствована уже в эпоху Республики (Cic, ad Att, 4,4a,2; D.18,1,50 — Labeo; см. также: D.19,2,20 pr). Видимо, эти слова следует понимать как указание на то, что под условие может быть поставлен любой элемент сделки. Ретроактивность условия имеет ряд важных последствий для конструкции результирующего отношения Например, при traditio в пользу подвластного сына (persona alieni iuris) считается, что его до-мовладыка приобретает право на вещь в момент сделки. Таким образом, после его смерти ставший самовластным сын будет владеть приобретенной с реализацией условия вещью (даже если он не успел передать ее домовладыке) как наследственной (pro herede), а не на основании сделки (скажем, как покупатель — pro emptore: D.41,3,44,4). То же происходит и в отношении прав требования из обязательств. Залоговое право (pignus) вступает в силу с момента заключения сделки inter vivos и с момента реализации условия при сделках mortis causa. В период времени между заключением сделки и реализацией условия предусмотренная сделкой новая правовая ситуация пребывает "в подвешенном состоянии" (ius pendet), так что права из сделки как бы не существуют. Так, они не переходят по наследству (и обратное действие условия теряет значение); исполнение обязательства до реализации отлагательного условия представляет собой уплату недолжного (solutio indebiti); кредитор по такой сделке не допускается к конкурсу на участие в аукционе (bonorum venditio) наряду с другими кредиторами в случае неоплатности должника. С другой стороны, если должник совершает сделки во вред кредиторам (in fraudem creditoris), умышленно уменьшая свой актив и тем самым сокращая конкурсную массу, — обязательства под условием принимаются во внимание наравне со вступившими в силу. Litis contestatio производит свой погашающий эффект и в случае вчине-ния иска из условной сделки, поскольку такой акт рассматривается как pluris petitio tempore. Обязательство под условием поддается новации (novatio) и принимает acceptilatio, которые производят эффект в момент реализации условия. Совершение сделки под условием, таким образом, оставляет открытой возможность заключать по поводу того же объекта новые сделки. Однако отлагательное условие первой сделки окажется по отношению к повторным сделкам — независимо от того, условные они или нет — резолютивным условием. Если, например, раб отчужден под условием, а затем хозяин раба, к которому тот прибежал обратно, передаст собственность на него третьему лицу, — вторая сделка утратит силу, как только первая произведет свой эффект. Наступление условия первой сделки оказывает резолютивное дейст- Глава 5. Акцидентальные элементы сделки вие на вторую. Напротив, если выявилась невозможность наступления условия, вторая сделка станет необратимой. Осуществление резолютивного условия отменяет обязательственный эффект сделки, но не сказывается на реальном эффекте сделок с переходом собственности. Так, если traditio совершена с целью исполнения обязательства по договору, заключенному под отменительным условием, то с наступлением события, введенного в условие, право собственности на переданную вещь останется у приобретателя: реализация условия реального эффекта не имеет. Однако приобретатель утратит правовое основание собственности (causa), и станет возможным личный иск со стороны отчуждателя. Под условием, таким образом, находилась causa, тогда как переход собственности связан с самой traditio в силу ее посессорной структуры27. В юстиниановском праве, где умаляется различие между сделками с реальным и с обязательственным эффектом, осуществление резолютивного условия непосредственно отменяет вещное право из сделки.
|