Основные требования к диссертации

В «Положении о присуждении ученых степеней» (от 24.09.2013 г.) указаны главные критерии, которым должна соответствовать кандидатская диссертация (см. пп. 9-15 Положения):

- диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющей значение для развития соответствующей отрасли знаний, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения и разработки, имеющие существенное значение для развития страны;

- диссертация должна быть написана автором самостоятельно, обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора диссертации в науку;

- в диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором диссертации научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический характер, – рекомендации по использованию научных выводов;

- предложенные автором диссертации решения должны быть аргументированы и оценены по сравнению с другими известными решениями;

- основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях (для технических наук – не менее двух публикаций). К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени, приравниваются патенты на изобретения, патенты (свидетельства) на полезную модель, патенты на промышленный образец, патенты на селекционные достижения, свидетельства на программу для электронных вычислительных машин, базу данных, топологию интегральных микросхем, зарегистрированные в установленном порядке;

- в диссертации соискатель ученой степени обязан ссылаться на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов;

- при использовании в диссертации результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени лично и (или) в соавторстве, соискатель ученой степени обязан отметить в диссертации это обстоятельство;

- диссертация оформляется в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Министерством образования и науки Российской Федерации.

Диссертация является научно-квалификационной работой, в которой соискатель должен показать себя зрелым научным сотрудником, умеющим грамотно ставить и решать научные задачи, владеющим как высоким уровнем теоретических знаний, так и практическим опытом.

В диссертационной работе должны проводиться исследования или рассматриваться решения задач, которые на сегодняшний день интересны специалистам соответствующей отрасли и имеют существенное значение в этой отрасли. В противном случае диссертационная работа рискует оказаться посвященной личному увлечению соискателя, никому кроме него самого не интересному. Поэтому в работе обязательно должен содержаться обстоятельный обзор текущего положения дел: критический анализ существующих способов решения рассматриваемой задачи, результатов исследований предшественников по рассматриваемой проблеме и т.д. В результате этого обзора соискатель должен доказать, что на сегодняшний день существующие способы решения рассматриваемой задачи имеют недостатки, которые можно устранить, проведено недостаточно исследований по рассматриваемой проблеме и в связи этим требуется разработка новых методов решения задачи, проведение дополнительных исследований и т.п. Тем самым соискатель подчеркивает актуальность темы и обозначает место своей диссертационной работы.

Диссертация должна обладать внутренним единством, ее содержание должно соответствовать теме. Тема диссертации – стержень, которого необходимо придерживаться в ходе изложения диссертации. Весь материал диссертации должен быть посвящен теме работы, достижению заявленной цели и решению поставленных задач. Недопустимы какие-либо отступления, не имеющие отношения к теме диссертации.

Тема и содержание диссертационной работы должны соответствовать специальности, по которой соискатель собирается защищать работу. Наиболее распространенная ошибка – когда выбранный объект исследования не соответствует заявляемой соискателем специальности. Поэтому необходимо максимально ответственно подойти к выбору объекта исследования и темы диссертации, четко знать паспорт той специальности, по которой будет готовиться диссертация.

Наиболее существенным требованием к диссертации является наличие в ней новых научных результатов, составляющих так называемую научную новизну работы. Это значит, что кандидатская диссертация должна содержать новое решение научной задачи, имеющей значение для соответствующей отрасли знаний, или новые научно обоснованные разработки, обеспечивающие решение важных прикладных задач государства.

В первом случае в области технических наук результаты решения научной задачи должны представлять собой новое знание о реальности, необходимое для создания и применения новых или усовершенствованных технических систем, устройств, технологий, методов и алгоритмов.

Во втором случае также можно говорить о решении научной задачи, но в контексте получения и научного обоснования технических, технологических или иных решений и разработок. При этом основной вес в доказательстве актуальности переносится на практическую значимость диссертационного исследования для развития страны.

В области технических наук оба варианта результатов кандидатской диссертации, на первый взгляд, близки. Тем не менее, первый вариант результатов кандидатской диссертации предполагает большую масштабность решения, и одновременно с этим большую стройность и целостность диссертации. Совокупность полученных результатов должна обладать степенью единства, достаточной для утверждения о получении решения научной задачи. Внутренним стержнем такой диссертации является получение нового знания, а решение задачи, имеющей значение для технической отрасли знаний, будет состоять, например, в автоматизации процесса, которую не удавалось выполнить ранее, или существенном повышении точности измерения, производительности, надежности, получении новых свойств, признаков объекта исследования. Решение научной задачи, имеющей значение для соответствующей отрасли знаний, при данных условиях и в такой постановке должно быть получено впервые.

В том случае, если результаты диссертации относятся ко второму варианту, в ней приводится описание нескольких конкретных разработок, которые в совокупности не образуют целостного результата, имеющего значение для развития отрасли знаний. В данном случае стержнем диссертации, обеспечивающим выполнение требования ее внутреннего единства, является решение практической задачи, обеспечивающей развитие государства. Но не следует думать, что такая диссертация будет менее «научной», чем в первом случае. Научно обосновать конкретные решения и разработки не проще, а иногда и сложнее, чем провести «стройное» диссертационное исследование с часто ожидаемыми результатами. Кроме этого, к результатам таких диссертаций предъявляются повышенные требования по внедрению.

Решение о том, по какому варианту будет строиться диссертация, действительно ли в работе будет содержаться решение задачи, имеющей значение для развития технических наук, что собой будут представлять имеющие значение для развития страны технические, технологические или иные решения и разработки, которые будут изложены в диссертационной работе, и возможно ли их объединение в научно-квалификационную работу, имеющую внутреннее единство, необходимо принять как можно раньше. Это повлияет на план диссертационного исследования, на структуру диссертации и «ключевые слова» в ее выводах, а также на формулировки, содержащиеся в отзывах оппонентов и ведущей организации и в заключении диссертационного совета. В целом, подавляющее большинство диссертаций строится и защищается по первому варианту.

Следует подчеркнуть, что, независимо от выбранного варианта результатов диссертации, в ней (во введении и в первой главе) должно быть четко и в предельно кратком виде сформулировано, «что дано и что требуется», какая именно научная задача поставлена и решена соискателем и, таким образом, должен содержаться ответ на вопрос, за что конкретно соискателю должна быть присуждена ученая степень.

Новизна полученных в диссертации результатов в научном смысле предполагает открытие, разработку, формулирование нового знания. Новизна может быть связана как с углублением, конкретизацией, дополнительной аргументацией существовавших ранее идей, с демонстрацией их возможного использования в новых условиях, в других областях знания и практики, так и с выдвижением лично соискателем новых идей.

Выявить и определить новизну позволяют:

- обстоятельное изучение литературы по предмету исследования с анализом его исторического развития (распространенная ошибка соискателей заключается в том, что за новое знание выдается известное, но не оказавшееся в их поле зрения при изучении литературы);

- рассмотрение существующих точек зрения, критический анализ и сопоставление которых в свете задач диссертации часто приводят к новым или компромиссным решениям;

- вовлечение в научный оборот нового фактического материала, полученного в результате проведения эксперимента;

- детализация известного процесса, явления (подробный анализ практически любого интересного в научном отношении объекта приводит к новым полезным результатам, выводам, обобщениям).

Элементы новизны, которые могут быть представлены в диссертационной работе:

- новый объект исследования (задача, поставленная в диссертации, рассматривается впервые);

- новая постановка известных задач (например, сняты допущения, приняты новые условия);

- новый метод решения;

- новое применение известного решения или метода;

- новые следствия из известной теории в новых условиях;

- новые результаты эксперимента, их следствия;

- новые или усовершенствованные критерии, показатели и их обоснование;

- разработка оригинальных математических моделей процессов и явлений, полученные с их использованием данные;

- разработка устройств и способов на уровне изобретений и полезных моделей (получено новое знание об организации технической системы, устройства или способа).

Новизна кандидатской диссертации может выражаться в углубленном эмпирическом исследовании явлений или процессов, встречающихся на практике, на базе которого соискатель способен сделать интересные научные и практические выводы, дать конкретные рекомендации.

В кандидатской диссертации могут быть предложены новые методики расчета различных систем или характеристик протекания процессов, основанные на использовании не применявшихся ранее математических и вычислительных методов, позволяющих упростить решение либо снять некоторые допущения. Последнее, как правило, приводит к новым результатам, новому видению картины явления, новым решениям.

При написании диссертации и автореферата соискатель должен сформулировать «положения, выносимые на защиту». Часто соискатель не различает пункты научной новизны и положения, выносимые на защиту. Их основное отличие в том, что пункты научной новизны являются констатацией и перечислением того нового, что привнес соискатель в науку, а выносимые на защиту положения должны быть сформулированы подобно теоремам, т.е. как четкие, предельно краткие и содержательные утверждения, которые предполагают возможность их доказать, и доказательства которых содержатся в диссертации. Именно вокруг защищаемых положений и их доказательства обычно стоится доклад при защите диссертации.

Защищаемые положения обычно содержат как переформулированные указанным выше способом и конкретизированные пункты научной новизны, так и результаты, относящиеся к практической значимости работы, например, доказывающие возможность практического применения разработанного в диссертации нового устройства, метода или технологии и возможность улучшения эксплуатационных характеристик по сравнению с аналогами. Хорошим тоном является указание в формулировках защищаемых положений конкретных численных значений граничных условий, учитываемых факторов, значений диапазонов изменения параметров и пр. В целом, к наиболее важным видам защищаемых положений относятся обоснования (новых методов, моделей, технических устройств, технологий и пр.), объяснения, доказательства, выводы, предложения и рекомендации (право на существование которых доказывается в диссертации). Защищаемые положения и их формулировки должны перекликаться с формулировками выводов по главам и в целом по всей диссертации – это усиливает целостность и внутреннее единство диссертации.

Наиболее часто встречающийся недостаток формулирования защищаемых положений – отсутствие в них выражения личной научной позиции соискателя. Это формулировки типа «А (метод, модель и т.п.), позволяющий (обеспечивающий и т.п.) B (эффект)» или утверждения «А позволяет (обеспечивает и т.п.) B». В формулировках защищаемых положений должна быть видна активная позиция соискателя, например, в выборе или оценке метода как средства достижения ожидаемого эффекта, в задании граничных условий действия рассматриваемого фактора, в указании того, за счет чего именно обеспечивается то, о чем идет речь, чем полученный соискателем результат отличается от того, что было известно ранее и т.п.

Типичным недостатком формулирования защищаемых положений в области технических наук является то, что соискатели выносят на защиту «алгоритм». Вместо этого корректнее выдвигать для защиты не алгоритмы, а то, в чем именно заключается их научная новизна: обоснование реализованных в алгоритмах методов и моделей, допускающих самые различные алгоритмические реализации.

К важным критериям качества диссертационной работы относится критерий практической значимости. Практическая значимость результатов диссертации в обязательном порядке должна быть установлена и обоснована. Часто используемыми аргументами для этого являются наличие:

- положительных результатов использования разработок диссертации в обществе, производстве, отрасли науки, какой-либо практике;

- положительных эффектов от использования изобретений и полезных моделей;

- практических рекомендаций для построения некоторой системы, достижения некоторого результата;

- рекомендаций, предназначенных для конструкторских и технологических отделов и бюро предприятий отрасли;

- предложений, позволяющих совершенствовать методику исследования, технологию производства, точность измерений;

- знаний, полезных для использования в учебном процессе высшей школы.

Полученные в диссертации результаты должны быть обоснованными и достоверными. Верность теоретических выводов, адекватность моделей должна быть доказана и подтверждена экспериментальным исследованием. В целом, обоснованность и достоверность результатов диссертационного исследования достигается:

- базированием на строго доказанных и корректно используемых выводах фундаментальных и прикладных наук, положения которых нашли применение в работе;

- комплексным использованием известных, проверенных практикой теоретических и эмпирических методов исследования; обоснованием результатов с помощью известных процедур проектирования, методов поиска решений, а также физического и математического моделирования;

- согласованием новых положений с уже известными теоретическими положениями науки;

- проверкой теоретических положений и новых решений, идей, экспериментальными исследованиями;

- согласованием новых положений теории с практикой и экспериментальными данными как самого соискателя, так и других авторов;

- сопоставлением результатов эксперимента и испытаний, проведенных соискателем, с известными экспериментальными данными других исследователей по тем же проблемам;

- метрологическим обеспечением экспериментальных исследований;

- публикациями основных результатов работы в рецензируемых центральных изданиях;

- обсуждением результатов диссертации на конференциях и симпозиумах, получением рецензий от ведущих специалистов;

- внедрением результатов диссертации в практику и оценкой эффективности их использования.

Достаточным основанием для доказательства достоверности результатов диссертации является экспериментальная проверка теоретических положений диссертации (согласованность теоретических и экспериментальных результатов соискателя), а также согласованность собственных теоретических и экспериментальных результатов с теоретическими положениями и экспериментальными данными других авторов.

Результаты диссертационной работы должны пройти апробацию у широкой аудитории специалистов по рассматриваемому вопросу на конференциях, докладах, семинарах и т.п. Информация об этом отражается в разделе «апробация работы» во введении в диссертации и в первой части автореферата. Очное участие соискателя с докладом на конференциях, тематика которых совпадает с направлением и темой диссертации, доказывает то, что изложенные в диссертации результаты прошли публичное обсуждение научной общественности. При выборе конференций, как и при выборе журналов, предпочтение необходимо отдавать тем, сборники трудов которых индексируются различными базами данных, и которые имеют статус Международных, Всероссийских или Российских.

Практическую значимость работы подтверждает внедрение результатов диссертационной работы в производственную практику какого-либо предприятия (нескольких предприятий), что оформляется актом внедрения с указанием конкретной формы и результатов внедрения. Хорошим дополнением к такому «основному» внедрению будет использование результатов диссертации в учебном процессе кафедры или факультета (при модернизации лекционного курса, семинарских и лабораторных занятий, в курсовом и дипломном проектировании), что также оформляется соответствующим актом.

Существенные результаты диссертации обязаны быть опубликованы. На практике это означает, что каждое защищаемое в диссертации положение должно найти свое отражение в публикациях. По действующему на сегодняшний день положению ВАК для соискателей ученой степени кандидата технических наук достаточно иметь две публикации в рецензируемых научных изданиях, однако хорошей традицией для аспирантов МГТУ им. Н.Э. Баумана является наличие не менее трех таких публикаций.

Если Вы не только пишете диссертацию «для себя», но и являетесь активным членом научного коллектива, то надо подумать о том, в каком журнале целесообразно публиковать свои работы. При выборе журнала действует то же правило, что и при поиске источников информации: как можно более высокий импакт-фактор по разным системам индексирования журналов. Для того чтобы Ваши публикации были полезными Вам и Вашему коллективу при подаче заявок на научные гранты, недостаточно, чтобы журнал просто входил в перечень ВАК и индексировался в системе РИНЦ, – журнал должен индексироваться в базах данных Scopus (как минимум) и Web of Science.

Стоит обратить особое внимание на список литературы в конце Вашей статьи и качество расстановки ссылок на используемые источники. Если Вы опубликовали статью в известном, читаемом научном журнале, то вполне вероятно, что кто-то, заинтересовавшись Вашим исследованием, захочет уточнить постановку задач или методы их решения, обратившись к указанным Вами литературным источникам. Уровень этих источников и уместность ссылок на них во многом определят мнение специалиста о Вашей статье и его доверие к высказываемым Вами утверждениям.

Часто можно наблюдать статьи, которые пишутся «для галочки». Помимо того, что на такую статью никто в дальнейшем не будет ссылаться, и она не улучшит Ваши наукометрические показатели, Вам самому будет неудобно потом показывать такую статью коллегам или студентам. Чтобы понять, как писать научные статьи, прочитайте несколько статей по Вашей теме из ведущих научных мировых журналов.

Важным моментом при публикации научных работ в соавторстве является разграничение личного вклада каждого из авторов. Особенно если среди Ваших соавторов есть другой аспирант, который захочет использовать эту статью как работу, в которой опубликованы и его результаты по диссертации, договоритесь с ним заранее, какие именно утверждения и результаты, представленные в статье, принадлежат каждому из Вас. Помимо того, что это надо будет отметить в тексте диссертации, личный вклад в данную публикацию соискателя явным образом указывается в «Заключении организации, где выполнялась диссертация», которое Вам потребуется оформить при представлении диссертации в Ученый совет МГТУ им. Н.Э. Баумана. Следует также знать, что в ведущих научных журналах при подаче статьи с несколькими авторами в сопроводительных документах к статье указывается личный вклад каждого автора, что полностью исключает возникновение в дальнейшем каких-либо конфликтов между соавторами.

Если после защиты диссертации Вы планируете продолжать научную работу, целесообразно зарегистрироваться в eLibrary, получив SPIN-код автора, Scopus, а также, возможно, других Интернет-сервисах (например, ResearchGate). Это обеспечит Вам возможность определения числа ссылок на Ваши работы, возможность общения даже с незнакомыми Вам лично учеными из разных стран.

Диссертационная работа должна быть выполнена соискателем единолично, какое-либо соавторство не допускается. Если в работе использовались чьи-либо чужие результаты исследований, равно как и любые другие объекты интеллектуальной собственности, то это должно быть явным образом выделено. Если чужие материалы были опубликованы, то их выходные данные нужно привести в списке литературы, а в тексте диссертации обязательно дать на них ссылки; если же материалы не были опубликованы, то их можно использовать только с разрешения авторов, а в тексте диссертации необходимо явно указать их фамилии и должности, а также время и место проведения исследований и получения результатов. Отсутствие указанных сведений в диссертации является признаком научного плагиата. Плагиатом также следует считать не только заимствование чужих материалов и идей без ссылки на их авторов, но и размещение чужого текста без кавычек, даже если указана ссылка на источник.

Следует особо предостеречь соискателей от размещения в диссертации собственного перевода англоязычных статей или заимствования из них идей без ссылки. С развитием электронных технологий проверки текстов на заимствования установить это с каждым годом будет все легче. Также без личного согласия автора публикации некорректно копировать из нее рисунки даже с указанием ссылки.

Плагиат в диссертации, наряду с недостоверными сведениями о собственных публикациях – единственные основания, по которым диссертация может быть снята с рассмотрения на любом этапе (даже после защиты ее в диссертационном совете) без права повторной защиты (п. 38 «Положения о присуждении ученых степеней»). Проверка диссертаций на наличие признаков плагиата сейчас является обязательной при принятии ее к защите. В МГТУ им. Н.Э. Баумана соискатель вместе с материалами диссертации обязан предоставить в Ученый совет разрешение на ее опубликование, выдаваемое Российской государственной библиотекой по результатам проверки на наличие признаков плагиата (сервис Антиплагиат.РГБ, см. diss.rsl.ru).

При написании диссертации соискателю приходится работать с многочисленными источниками, однако обилие цитат, даже если все ссылки приведены, производит негативное впечатление. Пороговым значением по объему цитат можно считать 10 % от общего объема диссертационного исследования. Если степень оригинальности текста диссертации по техническим наукам составляет менее 90 %, то у членов диссертационного совета и экспертов ВАК обоснованно могут возникнуть сомнения в компетентности соискателя и самостоятельности выполнения им работы. В качестве самопроверки на разных этапах выполнения работы полезно проверять ее на признаки плагиата с помощью существующих бесплатных Интернет-ресурсов.

В соответствии с п. 14 «Положения о присуждении ученых степеней» рекомендуется в конце соответствующего параграфа или раздела указать на собственные публикации, которые также должны быть приведены в списке литературы («результаты этого параграфа опубликованы в …», «результаты этого параграфа получены совместно с … и опубликованы в …»). При этом следует помнить, что существенные результаты диссертации, выносимые на защиту, должны принадлежать соискателю единолично.