График 3.1. Кривая долгосрочных средних издержек

Предположим, что условия на рынках капитала таковы, что новые фирмы могут занять достаточный объем финансовых средств, чтобы финансировать вход на рынок так долго, пока вход является прибыльным. Также допустим, что все фирмы имеют доступ к соответствующей (необходимой) технологии. При таких предпосылках эффект масштаба действует как барьер входа, если в отрасли остался неудовлетворенный спрос в количестве, равном объему производства только небольшого числа фирм, каждая из которых выпускает достаточный для минимизации средних издержек объем продукции.

Если каждая фирма имеет кривую долгосрочных средних издержек, аналогичную изображенной на графике 3.1, то она должна выпускать и продавать, по крайней мере, продукцию в объеме q₁, т.е. на уровне МЭВ, чтобы уровень ее производства соответствовал min возможных издержек. Количество фирм, производящих, по крайней мере, на уровне МЭВ, которое может существовать в отрасли, зависит от рыночной кривой спроса.

Состояние развития рыночной инфраструктуры также может выступать в качестве социально- экономической разновидности барьеров, как на вход, так и выход с рынка. Наличие надежной системы взаиморасчетов, приличный уровень страховых услуг, разветвленная сеть складского хозяйства, густота и надежность функционирования транспортных коммуникаций – объективные факторы понижения уровня барьеров на отраслевом рынке. Высоту барьера здесь можно оценить как долю затрат, произведенных фирмой на оплату услуг институтам рыночной инфраструктуры, либо в розничной цене ее продукции, либо в отношении к заводским издержкам фирмы.

Существенным препятствием для входа на отраслевой рынок является барьер капитальных затрат или минимальный объем первоначальных инвестиций, которые необходимы фирме для входа на рынок. Капитальные затраты тесно связаны с эффектом масштаба.

В общем случае, чем выше МЭВ, тем больше требуется финансовых ресурсов, чтобы выйти на уровень МЭВ. Поэтому, как правило, потенциальные конкуренты, чтобы профинансировать вход в отрасль, обращаются на рынки заемного капитала. Более того, новым фирмам приходится платить более высокие проценты за заемные средства, чем действующим фирмам, что и является барьером входа.

Экономисты выделяют, по крайней мере, три причины более высоких процентов по займам для новых фирм: более высокий риск, трансакционные издержки, несовершенство рынка займов. Кредиторы могут брать с новых фирм более высокие проценты с целью компенсировать риск возможного банкротства и невыплаты займов. Как отмечают Дан, Робертс и Самуэльсон, процент (показатель) банкротств новых фирм действительно высок. Возможно, что некоторые из новых фирм могут успешно войти на рынок. Но поскольку кредиторы практически не могут определить, деятельность какой из фирм будет успешной, высокий процент по займам устанавливается для всех новых фирм.

Как свидетельствуют данные, новые фирмы, как правило, имеют меньшие размеры по сравнению со всеми фирмами отрасли. Взаимосвязь между риском и размером фирмы можно назвать в качестве еще одной причины назначения новым фирмам премии за риск.

Более крупные фирмы, как предполагает теория, имеют больше возможностей распределить свои риски, защитив себя от таких неблагоприятных событий как ценовая война, рост затрат на сырьевые (исходные) материалы или падение спроса. Большие компании могут осуществить эту операцию несколькими способами, включая выпуск продукции на нескольких заводах, диверсификацию географических и продуктовых рынков.

Таким образом, чем больший объем капитала требуется для организации производства на уровне МЭВ, тем более высокими будут барьеры входа в отрасль Очевидно, что на различных рынках величина капитальных затрат не одинакова. Поэтому барьер капитальных затрат выше в тех отраслях , где имеет место производство капиталоемкой продукции.

Еще одним элементом рыночной структуры, представляющим собой барьер входа в отрасль, является дифференциация продукта. Покупатели рассматривают продукты как несовершенные заменители по разным причинам, включая различия в качестве, функционировании, репутации. Индивидуальным же производителям дифференциация продукции дает некоторую рыночную власть, т.к. каждая фирма может поднять цену продукта, не потеряв при этом всех потребителей. Дифференциация продукта позволяет действующим фирмам поднимать цены выше конкурентного уровня, не привлекая новые фирмы на рынок. Однако действующие фирмы могут настолько заполнить рынок товарами-субститутами, основываясь на экономии на масштабах разнообразия, что новые компании не смогут выйти на уровень МЭВ в отрасли и получить ожидаемую положительную экономическую прибыль.

Усилению действия дифференциации продукта как барьера входа в отрасль могут способствовать появление новых брэндов, реклама, новые методы продаж, заключение контрактов на послепродажное обслуживание и предоставление гарантий, изменение стиля и т.д.

Рассмотрим, каково действие рекламы в плане создания преимуществ для действующих фирм. Если эффекты рекламной деятельности длятся во времени, тогда ее можно рассматривать как инвестиционный процесс. В таком случае новой фирме придется потратить на рекламу больше средств, чем действующим фирмам, чтобы иметь сравнительную кривую спроса. Даже если действующая фирма ничего не тратит в текущий период на рекламу, а использует переходящие эффекты от рекламы в прошлые периоды, новая фирма вынуждена вложить средства в рекламу своей продукции в текущий период. Таким образом, реклама создает абсолютное преимущество в издержках у действующих компаний.

Следует отметить, что это преимущество зависит от степени распространения во времени эффектов рекламы. Более высокая норма перехода эффектов в последующие периоды ведет к более высокому общему ежегодному объему затрат на рекламу для действующей фирмы. Данные варьируются по отраслям и по типам продуктов. Для продуктов часто покупаемых и имеющих невысокую цену норма обесценения рекламных затрат оказывается достаточно высокой. Как показывают исследования, 90% кумулятивного эффекта рекламы по стимулированию продаж таких товаров держится (действует) в пределах от 3-х до 9-ти месяцев рекламирования. В целом можно сказать, что чем значительнее переходный эффект действия рекламы, тем больше преимущества действующих фирм.

Таким образом, существенным барьером являются преимущества уже действующих на отраслевом рынке фирм в уровне затрат. Рассматриваются абсолютные и относительные преимущества в уровне затрат. Первые имеют место там, где функция долгосрочных средних издержек действующих на рынке фирм во всех точках всегда ниже значений функции издержек возможных фирм конкурентов. Если AC_в.- средние издержки фирмы, желающей войти в отрасль, AC_д – средние издержки фирмы, действующей в отрасли, то показателем барьера будет отношение AC_в : AC_д. Следовательно, цена фирм – конкурентов будет выше среднеотраслевой цены.

В качестве допущения для упрощения модели примем, что средние издержки постоянны как для действующих в отрасли фирм, так и для потенциальных конкурентов, а типичная фирма в отрасли может производить по более низким средним издержкам (на уровне) в соответствии с некоторым данным уровнем выпуска. Выберем цену в пределах между 10 и 15 долларами, т.е. такую, при которой типичная фирма может получать положительную экономическую прибыль, что является обычным стимулом для новых фирм войти в отрасль. Однако, имея более высоко лежащую кривую средних издержек, потенциальный конкурент не может получить прибыль, если только цена не превышает 15 долларов. В таком случае абсолютное преимущество в издержках действующих фирм действует как барьер входа в отрасль (см. Рисунок 3.2.). Высоту такого барьера можно оценить как отношение средних издержек фирмы, желающей войти в отрасль, к средним издержкам фирмы, уже действующей в отрасли. Очевидно, что чем выше будет значение этого показателя, тем более значительным является барьер входа на рынок. Каковы же факторы, которые могут привести к разрыву между средними издержками действующих фирм и потенциальных конкурентов?

Действующие уже на рынке фирмы в отрасли могут контролировать первичные основные затраты, могут брать займы у инвестиционных фондов по более низкой ставке процента, чем потенциальные конкуренты, могут иметь доступ к более передовой технологии, например, защищенной патентами. Имеет значение преимущество выбора старой фирмой более удачного местоположения (строительства) завода, что может привести к транспортировке сырья или готовой

Рис. 3.2. Долгосрочные средние издержки действующей фирмы и потенциального конкурента

продукции новой фирмой на более дальнее расстояние. Кроме того, затраты новых фирм на дефицитное сырье, квалифицированных управляющих, профессиональный исследовательский персонал могут оказаться выше.

Эмпирических данных по оценке абсолютных преимуществ в издержках по отраслям крайне недостаточно. Можно привести лишь отдельные примеры наличия этого фактора у старых фирм благодаря обладанию ими лучшими условиями доступа к важнейшим исходным факторам производства. Среди примеров - владение рудными месторождениями компаниями Alcoa и International Nickel, контроль над поставками табачного листа компанией American Tobacco Company, владение важнейшими патентами фирмой Kodac, обладание Microsoft наиболее широко применяемыми операционными системами.

Многие крупные российские компании в настоящее время работают над минимизацией своих затрат, что в итоге должно обеспечить им абсолютное преимущество издержек. Имеется в виду, в частности, проведение политики участия в капитале соответствующих производителей. Так, в сталелитейной промышленности России наблюдаются процессы слияний и поглощений с угольными, горнорудными компаниями с целью установления контроля за расходами на закупку сырья. Например, группа «ЕвразХолдинг» приобрела достаточно крупные пакеты акций компаний «Кузнецкуголь», шахты «Распадская», и др. В структуре затрат сталелитейной компании на уголь приходится 14%, а на железно-рудное сырье – 24%. Учитывая, что электроэнергия составляет 6% в структуре затрат и с целью снижения ее стоимости в два раза и преодоления риска ценовых игр, в планы группы входит также как приобретение энергетических мощностей, так и создание собственных. В итоге осуществления этой программы прогнозируется до 30% экономии на расходах, что возможно обеспечит абсолютное преимущество в издержках и увеличит входной барьер в отрасль.

Можно констатировать, что абсолютное преимущество в издержках, несомненно, является барьером входа для ряда отраслей. Однако обобщающие выводы об их значимости по причине отсутствия соответствующих данных сделать трудно. Это означает, что у действующих на рынке фирм есть абсолютное преимущество в уровне затрат, которое и является барьером для новичков, изъявивших желание войти на данный рынок. У действующих фирм эти издержки ниже за счет традиционно закупаемого более дешевого сырья, вследствие использования ранее накопленного опыта и проведенных научных исследований.

Относительные преимущества наблюдаются при сравнении затрат, производимых фирмами, действующими в отрасли. Они являются следствием, как правило, возрастающей отдачи от масштаба фирма. Барьер относительных преимуществ в уровне затрат иногда оценивают путем сопоставления объема выпуска продукции на одного занятого на фирме. Данное соотношение получило название в литературе как индекс барьера. По мнению авторов, чем выше значение этого показателя, тем более значительными являются барьеры относительных издержек для какой либо отрасли[12].

3.2.2. Разновидности правительственных барьеров.

Исторически нестратегические барьеры формируются государственными органами с самого начала их возникновения. Наиболее распространенными являются административныеили правительственные барьеры входа-выхода фирм на рынок. Суть их состоит в том, что законодательно или же на уровне подзаконных актов устанавливаются некие ограничения на ведение определенного вида деятельности. Преодоление этих ограничений требует временных и финансовых затрат, которые придется производить до вхождения на отраслевой рынок или же при желании его покинуть.

Административные барьеры в краткосрочный период приносят доход в казну государства, но в долгосрочной перспективе способствуют сдерживанию экономической активности и составляют основание для развития всевозможный коррупционных проявлений. Ибо там, где есть возможность что-то разрешать в деятельности субъектов рынка, всегда наличествует вполне объяснимое ожидание на благодарность.

Количественно уровень высоты административных барьеров можно оценить как функцию от двух переменных: временных и денежных затрат. Время, потраченное на различные бюрократические процедуры (регистрация предприятия, лицензирование и т.д.) можно рассматривать с точки зрения упущенной выгоды. Денежные же затраты по преодолению административного барьера можно оценить, как суммы обязательных платежей. Сравнивая функции по различным отраслевым рынкам можно получить картину уровня административных барьеров в экономике.

Вместе с тем, в качестве тактической (чрезвычайной) меры введение административных барьеров может быть оправдано на несостоятельныхрынках. В качестве таковых барьеров могут быть:

q Лицензирование коммерческой деятельности фирм;

q Выдача разрешений на определенные виды бизнеса;

q Распределение квот для фирм;

q Принудительная сертификация продукции, оборудования;

q Установление норм экологического контроля за состоянием окружающей среды;

q Всевозможные ограничения на ввоз или вывоз ресурсов.

Административные барьеры являются составной частью инструментария государственного регулирования, которым можно воспользоваться творчески, и повысить состязательность на данном отраслевом рынке, а можно применить напрямую и добиться сужения или вовсе исчезновения данного отраслевого рынка.

Кроме введения административных барьеров любое государство законодательно формулирует правила функционирования отраслевых рынков, и тем самым определяет уровень организационно экономическогохарактера. Государство проводит в каждый период времени определенную инвестиционную, налоговую, таможенную политику. Оно формулирует правила по использованию ресурсов на своей территории, и в первую очередь, порядок разработки недр, использования угодий, запасов, земли. Оно может вводить нормы обязательного страхования, устанавливать показатели срока окупаемости капитала, нормировать среднюю прибыль фирм, воздействовать на формирование ценообразования. Все перечисленные факторы также могут способствовать росту барьеров на отраслевом рынке.

Хозяйственная практика знает немало случаев, когда под грузом административных и организационно-экономических барьеров многие виды гражданской деятельности исчезали или влачили жалкое существование. Именно поэтому следует приветствовать инициативу Российского Правительства относительно сужения круга ограничений по лицензированию отдельных видов деятельности. Согласно последней информации, круг этих лицензионных ограничений предполагается сузить с нескольких сотен до нескольких десятков. Это, с одной стороны, позволит снизить зависимость экономически активного населения от чиновничества, сузит основу для коррупции, но с другой стороны, может привести к вседозволенности и бесконтрольности развития предпринимательской деятельности, которая может привести не только к положительным результатам.

Немало продуктивным для развития отечественной экономики будет реализация предложения о переходе от разрешительного принципа регистрации фирмы к заявительному или регистрационному. При этом реализация идеи регистрации «в одно окно» позволит упростить процедуру открытия нового предприятия. Конечно, можно спорить по поводу эффективности предлагаемых правительственными чиновниками мер по снижению административных барьеров, но нельзя не отметить как положительную тенденцию, попытку снизить административные барьеры для входа и выхода фирм на отраслевые рынки. Вместе с тем, прежде чем снижать уровень административных барьеров, необходимо подготовить гражданское общество к процедуре их устранения.

3.2.3. Гражданские барьеры.

Снижение уровня административных барьеров стал почти хрестоматийным и рассматривается как безусловно позитивный процесс нашей экономической жизни. Об этом пишут, а чаще говорят повсюду. Но не плохо бы задаться вопросом: почему административные барьеры были в свое время установлены? Что приходит им на смену?

Анализ ситуаций в странах с развитыми рыночными отношениями показывает, что административные барьеры не снимаются одноразово. Это может породить хаос и еще более тяжелые последствия, чем сохранение прежнего их уровня. От того или иного административного барьера можно и нужно отказаться, не только тогда, когда установлено, что его наличие сдерживает экономическое развитие, но, прежде всего в том случае, когда найдена форма самоограничения субъекта рынка. Иными словами, то рациональное, что ранее было требованием общества, проводимое в жизнь по линии государства, должно стать нормой для гражданских институтов, которую соблюдает не чиновник, а сообщество субъектов рынка.

В международной практике наблюдается повышение интереса, и властных структур, и бизнеса к сотрудничеству с гражданскими объединениями. В России пока еще нельзя констатировать, что такая практика партнерства властей разного уровня и гражданских институтов стала заметной и распространенной. Между тем в большинстве случаев и в России деятельность гражданских институтов в социальной сфере оказывается более эффективной, чем предпринимательских или государственных структур.

По сути дела гражданские инициативы занимают те ниши, которые по тем или иным причинам недостаточно охвачены государством и бизнесом. Именно в них происходит стыковка возможностей и интересов государства и бизнеса с многообразием партикулярных потребностей и интересов отдельных граждан и их объединений.

Иногда эти организации не просто выступают партнером государства и бизнеса, но во многом начинают замещать их. Например, некоторым гражданским объединениям делегируются полномочия от государственных органов по аккредитации аналогичных себе организаций, которая предшествует выдачи лицензии. В таком случае это объединение обретает функцию саморегулирования. Организации, наделенные возможностью реализовывать принцип саморегулирования. В литературе эти организации обозначают в виде аббревиатуры СРО и являются профессиональными объединениями граждан или гражданских организаций. Их основная цель состоит в установлении правил и стандартов для профессиональной деятельности, а также создание системы контроля по их соблюдению.

Правила и стандарты таких гражданских институтов фиксируются в кодексе деловой этики. Это означает, что неформальные правила и устанавливаемые процедуры профессиональной деятельности становятся этическими нормами в общении в данном круге граждан. Нарушение кодекса деловой этики влечет за собой применение мер дисциплинарного взыскания, вытекающих из гражданско-правового характера отношений между участниками гражданского института. Поэтому для осуществления контроля и применения мер воздействия СРО вправе создавать контрольные и дисциплинарные органы. Разрешение споров между членами СРО, а также споров с их клиентами может осуществляться в третейском суде. Иногда специалисты и волонтеры (добровольцы) некоммерческих организаций (сокращенно - НКО)частично выполняют функции государственных экспертов. Поэтому в идеале, нужно не просто отменить некий спектр административных барьеров, а сосредоточить усилия по передаче или делегировании этих функций от чиновников неким действующим гражданским институтам.

Если же существующие административные барьеры отменить и не делегировать их гражданским институтам, то возникает вакуум, который заполняется деятельностью гражданских институтов другого, неформального или точнее криминального типа. Это и различного рода неформальные прикрытия предпринимательской деятельности со стороны криминальных структур, и многообразные неформальные контакты с представителями властных структур. Следует отчетливо осознавать, что там, где нет административного или обоснованного гражданского регулирования несостоятельного отраслевого ранка, там обязательно возникнут неформальные барьеры. Очевидно, что дополнительные затраты времени и денежных средств, связанные с преодолением бизнесом неформальных и гражданских барьеров также могут быть оценены виде суммы, повышающей издержки предпринимательской деятельности.

Видимо перед тем, как провозглашать красногвардейскую атаку на правительственные барьеры, неплохо было бы посчитать не только государственный вклад в снижение издержек производителя, но и величину его расходов, связанных с выплатами в адрес гражданских объединений и для преодоления неформальных барьеров входа-выхода фирм на рынок. Такое простое сравнение позволило бы осознанно приступать к поэтапному снижению уровня правительственных барьеров в отечественной экономике.